董事会至少40%的董事必须是非利益相关人士[2].同时还规定，投资公司股东和包括大部分独立董事在内的董事会对投资公司顾问和承销合同进行批准或更新。[3]然而，在 董事用来熟悉复杂的企业事务的时间是有限的，因而董事会实际上对相当广泛的公司业务是监控不到的。[28]三是独立董事缺乏有效的激励与约束。美国 ...
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，并以基金财产中的股票资产进行质押的行为。 股票质押融资在我国属于金融创新业务。这方面的法律规则在我国仍处于空白状态。监管部门若想推行此项制度，必须从无到有， 认为是对国家公共利益和投资者利益造成不良影响的行为。而对投资公司在合法范围内的举债、适当范围内的发行优先股则明确承认其正当性和合法性。因此， ...
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第二，通过订立章程、契约等，明确特设机构的经营范围，规范其业务活动。其主要表现为：(1)业务范围限定于证券化资产的购入和以购入的资产为基础发行 ，(3). [4]威廉姆B布鲁格曼，杰夫瑞D费雪.房地产金融与投资[M].东北财经大学出版社，2000.2527，28，22，23，228. [5]葛家澍. ...
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1）鼓励境内国有、非国有影视文化单位（不包括外资）投资现有院线公司或单独组建院线公司；（2）鼓励境内公司、企业和其他经济组织（不包括外商投资企业） 独立法人资格，有符合国家法律、法规规定的机构名称、组织机构和章程；有适应业务范围需要的广播电视及相关专业人员、资金和工作场所，其中企业注册资金不少于300 ...
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的，中国保监会应当责令予以改正。违规投资的不动产或者超比例投资的不动产，中国保监会按照有关规定不计入认可资产范围。突发事件或者市场变动等非主观因素， 相关业务，并商有关监管或者主管部门依法给予行政处罚。保险公司不得与列入不良记录名单的投资机构和专业机构发生业务往来。第六章 附则第三十六条保险公司投资 ...
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由出资人操纵经营。 3、名为子公司或独立的公司法人，实属母公司或投资公司的分支机构。有相当一些集团公司或大公司为了分散经营风险或出于某种利益的需要（如 财产不足以清偿债务的，开办企业应当在该企业实际投入的自有资金与注册资金差额范围内承担民事责任。企业开办的企业虽然已经领取了《企业法人营业执照》，但实际 ...
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以股息、红利方式分配给各股东，兑现股东的股息、红利分配权。 股权的另一些重要内容是参与制订公司章程、任免公司业务执行机关、出席股东会并享有表决权、监督公司业务 究竟属何种性质的权利了。 （四）关于社员权说 所谓社员权， 一般是指投资创办或加入某种社团法人，成为该法人团体的成员，基于成员资格而在该法人 ...
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2条第3款的规定，由国务院银行业监督管理机构（即银监会）对信托投资公司及其业务活动进行监督管理，通过促进信托业的合法、稳健运行，维护公众对信托业的信心 政府干预若无限扩张，就会导致设置庞大的机构，人员臃肿，超出政府应该调控的范围、层次和力度，不仅没有弥补市场机制的短处，反而妨碍了市场机制作用的正常发挥 ...
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的范围。第30条规定：合伙人不得自营或者同他人合作经营与本合伙企业相竞争的业务。第71条规定：合伙人违反本法第三十条的规定，从事与本合伙企业相竞争的 联营多以其结余或者剩余的资金范围进行出资的，若出资组成另一种资本性团体（符合法人条件的），其实就是《公司法》关于公司转投资的规定[11]；若出资未组成另 ...
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基金的大部分董事必须独立于基金经理及其关联单位，即与基金经理或关联单位没有任何业务关系，以及与基金经理使用的经纪人没有任何法律关系。这样可以使基金的董事会成为美国 进行了严格规定，能否成为独立董事，关键看他是否为利益人，即否是和投资公司有直接和潜在利益冲突的人士。从实践来看，独立董事制度对美国基金业中 ...
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