期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产，情节严重的行为。[27]第四，刑法中的 法学》2004年第7期。 [11]参见荆向丽：《诚实信用原则之宪政思维》，《郑州航空工业管理学院学报》（社会科学版）2006年第10期。 [12]参见 ...
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客户沟通、防止利益冲突、保护客户资产等内容）以及与监管者关系三个方面，其核心思想均重视诚实信用精神、善良管理人注意义务、公正公平公开，并以金融 ,本文虽有所涉及,但不是主要讨论范围,对于监管者而言风险性监管不等于金融机构的风险管理,其基本含义是:由于监管机构的监管资源是有限的,所以应将其监管重点有意识 ...
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的意识也能够影响公司的长远生存。这其中就关系到债权人的保护机制是否健全。而要完善此机制，在国家之间的贸易交往和跨国公司的经营管理中形成公司社会责任（Corporate Social Responsibility）的理念必不可少。所谓公司的社会责任，是指公司不能仅仅以最大限度地为股东的营利或赚钱作为 ...
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依据买卖合同的抗辩是保理商面临的主要法律风险。另外保理商面临的更一般风险是信用风险，即当供应商或买方因破产等原因而丧失清偿能力时，保理商会遭受重大损失。 ，保理商都无法完全避免风险的发生，但保理商可以采取下列措施管理保理业务中的风险。 1、客户识别。并非任何企业都适宜在保理法律框架下转让应收账款，保理 ...
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是企业的无形财富，如销售渠道、客户信息及核心技术等商业秘密往往是企业的生命线，决定着企业的生死存亡。部分民营企业因高级管理人员、财务人员、销售人员离职， 合法权益，最大限度地避免出现与法律相悖的行为。要严格遵守主体平等、诚实信用、等价有偿等市场经济的基本原则。2.构建法律风险防范机制。在现代企业制度中 ...
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，知识产权融资价值的利用也是其进行金融创新、拓展新业务和发展潜在优质客户的一个很好途径。企业和银行之间双方实施知识产权质押融资形成了内在需求和 [12]2008年3月1日《德清县科技企业创业投资(担保)风险基金管理暂行办法》，担保机构为科技企业提供信用担保实行风险补偿、奖励限额的支持政策，涵盖了知识 ...
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期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接 ，为受益人的最大利益处理信托事务；（2）必须恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务；（3）除依照本法规定取得报酬外，不得利用信托财产为 ...
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入托、上幼儿园、小学等资料和信息出卖给相关商业公司，这些公司在从中挑选目标客户，从事商品销售等活动。在用户不需要相关商业服务的情况下，这样的销售 信用档案。金融机构根据当事人借贷还贷等情况，可以建立还贷纪律等信用档案。工商行政管理部门根据当事人资信等情况，可以建立；资信档案。质量监督部门可以检查、复制 ...
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办理了相关手续，在银行的1200万元存款也于当月15日上午分别转付多个客户账号提取一空。[3]而且，从理论上说，法律文书生效后，债务人即应按照 基本信息，与人民银行的企业和个人信用信息数据库系统及工商行政管理、房地产管理、工程招投标管理、出入境管理、车辆管理等部门信息管理系统链接形成联动机制，建立国家 ...
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以减低卖空港股被国际炒家用作压低股价的工具，同时联交所要清楚知道卖空股票客户的身份，以便进行调查。 中央结算公司严格执行股票交易两天后交割的规定， 如果发现申报虚假，应该列为刑事罪。为了避免再出现股票延迟交割或借贷及卖空工作管理不好，所有证券都进行电子交易，统一所有会计记录，同时，强令所有投资者都要在 ...
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