包括花费320万美元在美国橘子镇（Orange County）购买奢华房产。浑水公司还质疑绿诺虚构合同，夸大客户量，称其访问的绿诺公开披露的9家客户中， 结盟，或者聘请美国一些卸任的政府高官招摇撞骗。这些小证券公司可能只是拥有少数几个全职员工的经纪公司，既不能在中国开展业务，也可能根本没有反向收购上市 ...
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，股权的过分集中就易导致权利滥用，更由于我国证券市场的不完善、投资者的不 成熟，众多公司存在的一股独大的局面给投资者带来了非常严重的后果。而我国《 公司法 依补偿数额所规定的幅度，每年给予一定的红利分配，即 使公司不负有移转其全部盈余的义务，亦应如此。合同违背第(1)项(即前句所引条 文-笔者注)，未 ...
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不完整的信息问题，包括系统性的信息问题和信息不均衡问题存在，就会致使公司合同存在缝隙、合同制订存在欺诈、柠檬市场等现象，造成资源的浪费，为此法律 2007年第12期。 {21}吴志攀：《市场转型与规则嬗变WTO条件下中国证券市场法制环境面临的挑战与完善建议》，北京大学出版社2004年版。 {22}健力 ...
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交易成立以信义关系存在为前提，而非仅因居于获悉内幕信息的地位，并指出与公司不存在信义关系的消息受领人的责任系派生于内部人即传递人的责任，只有其 内幕信息进行：行为人在知悉内幕信息之前，已经签订买卖有价证券的合同，或已指示他人为自己买卖证券，或已制定买卖证券的书面计划，并且按照其内容进行交易。同时，上述 ...
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证券业协会的自律性管理相结合的原则。证券法对证券的发行、交易，上市公司收购，证券交易所，证券公司，证券业协会和证券监督管理机构等作出了较详细的规定。 交易行为法和期货市场管理法合并立法，借鉴证券法制定的经验，对期货交易程序、期货合同、期货交易所等作出系统、详细的规定，为期货交易提供充足的法律规则。 （ ...
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引发的保险纠纷案件，规范保险市场秩序，推动保险服务水平的提高。要在保险合同纠纷案件审理中，注意协调依法保护投保人利益和平等保护市场各类主体、尊重保险的 电子化和网络化进程中基础性金融技术知识产权的司法保护，加大对商业银行、保险公司、证券公司自主开放的软件和数据库的保护力度。要加强对知识产权担保、信托、 ...
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异地业务则予以明确的限制。 对一个客户而言，把资金分别委托给信托公司和证券公司从事相同的股票等证券交易却遇到如此不同的政策制度约束，道理何在？银监会 协调，对信托公司和证券公司的相同信托活动应采取同一的标准要求。为了进一步支持信托事业的发展和弥补我国现有融资结构的不合理状况，可以取消200份合同的限制 ...
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，作为一种节省成本的法律技术，监管部门可以规定，《基金法》颁布之前基金合同中的禁止资金拆借条款自此失去法律效力。 四、信息披露原则 信息披露原则是各国 还要注重银行业风险的防范，此点不可不察。关于防范银行业风险的法律制度，《证券公司股票质押贷款管理办法》已经提供了比较成功的范例，在制定基金股票质押融资 ...
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也会涉及理财业务。1999年国务院《金融违法行为处罚办法》第28条规定信托投资公司不得以办理委托、信托业务的名义吸收存款、发放贷款，构成非法吸收公众存款罪 担保等用途，第43条规定应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。从上述规定来看，委托理财中证券公司和客户的关系本质上属于信托关系， ...
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也会涉及理财业务。1999年国务院《金融违法行为处罚办法》第28条规定信托投资公司不得以办理委托、信托业务的名义吸收存款、发放贷款，构成非法吸收公众存款罪 担保等用途，第43条规定应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。从上述规定来看，委托理财中证券公司和客户的关系本质上属于信托关系， ...
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