证券发行受严格的法律责任限制 -法学论文搜索

非法吸收公众存款罪疑难问题研究

国家有关金融管理的法律、行政法规的规定进行，由于对有权吸收公众存款的金融机构只规定了行政和经济责任，而没有规定刑事责任，所以应该对本罪的单位限制解释为是。（二）本罪与委托理财行为的关系委托理财不是严格意义上的法律概念，而是证券金融行业的习惯用语。目前我国金融市场上的理财行为，主要有基金管理公司所 ...

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安定操作及其监管

证券出售行为。101规则禁止某证券的承销商以及其它发行参与人在限制期内出价购买或者购买任何数量的该证券，限制期从发行参与人参与证券发行活动的前一日（对于交易清淡的法律评论》第2期。 [4] 参见程啸：《论操纵市场行为及其民事赔偿责任》，载《法律科学》2001年第4期。 [5] 参见高如星，王敏祥：《 ...

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安定操作及其监管

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非法集资刑事案件------最重要法规理解与适用

。比如，《证券法》第十条规定，公开发行证券必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准任何单位和个人以违反广告法规定为前提，仅指通过商业广告进行虚假宣传的行为；集资犯罪的共犯的宣传方式则不受任何限制，既可以是商业广告，也可以是其他形式的广告 ...

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论入世后我国商业银行混业经营之必然趋势与模式选择

失败的损失则由贷款人承担。为了解决信息不对称导致的负面选择和道德风险问题，贷款人必须在贷款之前对借款人进行严格的资信审查、项目审核；贷款之后又必须进行严格的，即从事银行业务与证券业务的机构分别为独立法人，独立承担法律责任，如银行控股公司、异业子公司等；后者注重对企业集团内部交易的限制和监管，包括资本 ...

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律师担保业务操作指南

留待顺序在后的抵押债权受偿。第3.6.7条多个抵押人与清偿份额承担律师应当合理地提示委托人，并阐述多个抵押人之间担保责任的法律关系。两个的真实性、完整性、合法性与有效性进行严格的审查评估，审查评估比照本指南的总则、保证、抵押部分的相关规定执行。第4.1.10条合同义务质押期间，质押财产 ...

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公司法修改若干问题探讨

回避；2、《公司法》及公司章程对上述关键人员的任职资格应设定更加明确的限制，并经工商登记部门审核备案；3、在法律责任中加重对竞业禁止行为的惩罚力度的立法经验，对股票回购的条件作出较为具体严格的规定。总之，回购的利大于弊。公司法作为组织行为的法规，对回购与其限制不如规范。现阶段的证券市场确实存在许多不 ...

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论我国投资基金模式选择

的股票公开发售。基金可进行附权发行，给予股东以基金所确定价格购买额外股票的权利，并受证券交易委员会（SEC）、交易所严格监管，相关立法要求包括《投资，投资人、投资公司与保管银行的法律关系为：1.以信托契约规范投资人与投资公司关系。投资人购买受益证券时，获得信托契约及法律赋予权利，取得信托契约委托人及 ...

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股份回购和库存股制度研究(二)

盈利，提高股票市值，有利于维护社会公众股股东的合法权益。纵观世界各国法律，可以看到各国对股份回购均作出了较为严格的规定，这表明股份回购也存在一些明显的弊端和比例限制较严，如德国、日本、台湾，相关法律法规规定股票回购的上限为10%.考虑到中国证券市场规模小，上市公司股本结构不合理，有关市场监管的法律、 ...

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建议《公司法》与《证券法》联动修改

》是推动与保障《证券法》顺利修改与实施的需要。资本市场包括证券发行与交易市场，不仅受《证券法》调整，也受《公司法》规制。无论《公司法》，抑或与刑事责任。建议立法者进一步理顺三大法律责任之间的相互关系，实现三大法律责任之间的无缝对接。虽然投资兴业中的债权债务纠纷难以杜绝，只要上述两大机制得以扎根发芽， ...

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