则为五日）起，到该参与发行行为结束之日止；平均交易量超过100万美元并且公开发行量超过1亿5000万美元的高级债券或者股票不受此限制。102规则 的主体限于以下当事人：一是募集、发售有价证券的发行公司的高级职员；二是募集、发售有价证券的发行公司的关系企业及其高级职员；三是发售有价证券场合，该有价证券 ...
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。 自19世纪以来，惩罚性损害赔偿转向制裁和遏制不法行为，而主要并不在于弥补受害人的精神痛苦。惩罚性赔偿不仅适用于侵权案件，也适用于合同案件。本世纪以来，大 补偿。另外，他判定他＄5000，加上自1959年11月份以来6%的利息，作为对债券的补偿。 原告上诉。他有数条争议，其中之一是，法院拒绝判定惩戒 ...
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相关规定本身系因政府监管力有未逮与参考外国立法情势，但是亦引起压力团体的纷争[7]。 九、1990年之公司法修正 台湾现行公司法自1929年公布以来，前后历经 且因可转换为股份，颇受投资大众欢迎，为配合扩大债券市场之政策及推动证券国际化、自由化目标，修正发行可转换公司债相关规定，以配合推动可转换公司债 ...
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发展过程中自然也会形成垄断。自2000年《商品期货现代化法案》将场外交易的衍生品排除在监管范围外之后，CDS市场便开始迅猛发展。根据国际清算银行估算 排斥竞争者进入市场，其目的在于操控CDS价格，直接影响和决定欧洲债券，尤其是欧洲国债的发行和销售。国际大型银行的这种行为，导致CDS价格不能正确反映债券 ...
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贷款）、银行卡、资产抵押、网上银行、个人理财等；所购买金融机构提供的商品有股票、债券、投资基金、权证、各种保险产品等。由此可见，金融消费是现代社会 金融市场上则难以见到。有学者建议在我国证券法中引入一般性反欺诈条款，以此限制证券发行人与发行参加人的行为。所谓一般性反欺诈条款，是本着概括一切可能存在的 ...
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贷款）、银行卡、资产抵押、网上银行、个人理财等；所购买金融机构提供的商品有股票、债券、投资基金、权证、各种保险产品等。由此可见，金融消费是现代社会 金融市场上则难以见到。有学者建议在我国证券法中引入一般性反欺诈条款，以此限制证券发行人与发行参加人的行为。所谓一般性反欺诈条款，是本着概括一切可能存在的 ...
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发展九五计划和2010年远景目标纲要》中正式把证券市场的发展列入国家的长期规划中，明确提出：积极稳妥地发展债券和股票融资，进一步完善和发展证券市场，这对于我国 ，操纵行为虽一般表现为入市交易行为，但并非所有的操纵行为都需要入市交易才能实现。例如，为影响证券的发行、交易而故意散布谣言或不实资料，就是一种 ...
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上注明股权出质情况即可。 二、2006年《证券登记结算管理办法》 《证券法》第39条规定：依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的 区分有限责任公司和股份有限公司，也不再对上市和非上市加以区分，而且统一到法定的机关进行质押登记。[5]但在实践中还是有必要明确区分在不同登记机构进行登记的 ...
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。比较以上各种融资方式，就S市而言，发行市政债券并不合适。因为这项融资方式目前还不成熟，在水务领域也没有成功的先例。而其他四种方式，S市在 自觉运用各种方法减少用水量，综合利用水资源。政府也要树立一些典型企业，将这些企业的节水措施推广，宣传这些企业不仅节水，同时也节约成本，通过节水创造了经济效益，引导 ...
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法律网页。在此挑战下，西法(Westlaw)和Lexis这两家在线(online)法律数据库的龙头老大，以及其他美国法律出版社也纷纷在英特网上设立网站，并将其 方式和联邦成文法相似。一开始也是以单行法(sliplaw)的方式来发行，年终时，所有本年度通过的法律按通过的时间顺序汇编成册，最后再以主题分类 ...
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