有效开展投资者分类、产品风险等级、适当性评估等工作。最后，法律责任。证券公司或其从业人员未履行适当性管理要求，视不同情形施加不同种类的法律 必要在创新发展金融产品和服务的同时围绕适当性制度推进投资者教育工作。上海证券交易所 2012 年 4 月 21 日发布的投资者适当性管理与投资者教育就是自律机构为 ...
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不适用公司股东现金选择权的例外情形 不适用公司股东现金选择权的例外情形，也称证券市场排除，主要是针对上市公司的股东而言的，非上市公司股东的退出权不 与上市公司并购重组》，《中国资产评估》2004年第4期。 [5]上海证券交易所、中信证券股份有限公司联合课题组：《我国上市公司并购重组法律制度的完善研究》 ...
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层次资本市场体系的完善建议 1.整合主板市场。我国目前的主板市场：上海证券交易所和深圳证券交易所存在着结构雷同、层次单一的特点，要架构全国性的、统一的 对策研究》，《武汉理工大学学报》2002年第4期. [4] 张艳：《浅析我国证券市场多层次发展的逻辑思路》，《特 区经济》2007年第11期. [5] ...
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规则》（送审稿）已有关于独立董事制度的初步的、较为集中的规定。上海证券交易所胡汝银在“第二届中国企业经营者持股高峰论坛”上表示，两三年后 信心，期望通过革新董事会来提高公司竞争力。-参见何美欢：《公众公司及其股权证券》（上册），513页，北京，北京大学出版社，1999年。[③]Sction.741（1 ...
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竞价交易方式”。后增加“对于大宗交易方式由国务院证券管理部门另行制定”。国务院证券管理部门可将深圳、上海证券交易所已实施的大宗交易制度上升为部门规章。2 证券法》第11条规定：“公开发行股票，必须按照公司法规定的条件，报经国务院证券监督管理机构核准”。但《公司法》只是规定了股票上市的条件而没有规定公开 ...
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采用议价交易制度的同时，还常常会引入做市商制度。比如，上海股权托管交易中心是由上海国际集团有限公司、上海证券交易所、上海张江高科技园区开发股份有限公司和 符合条件的非上市股份有限公司；而其他OTC市场则无此要求，比如各地的产权交易所，股份有限公司、有限责任公司等均可称为交易主体。 其次，交易标的不同， ...
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首次公开发行股票并上市管理办法》(2006年5月17日) 《深圳证券交易所股票上市规则》(2008年修订) 《上海证券交易所股票上市规则》(2008年修订) 《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年4月14日修订) 《 ...
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上市及监管的具体法律规则上有所区别，这体现在中国证监会及沪、深交易所对主板、中小板和创业板不同的规则中。主板和中小企业板的发行条件 办法》(2006年5月17日)《深圳证券交易所股票上市规则》(2008年修订)《上海证券交易所股票上市规则》(2008年修订)《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年 ...
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2005年公司法修订取消各级地方政府对公司股份制改造的审批；还有2005年开始的证券公司三年综合治理运动，将相当大一部分保荐资源从地方政府手中释放出来等。 ，页136。 [3]参见沈朝晖：地方政府与企业上市，载《证券法苑》（上海证券交易所主办）第3卷，页633-636。 [4]同上注，页636-648 ...
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所以有经济晴雨表之称。自2000年以来，随着一大批大型企业在上海证券交易所和深圳证券交易所发行上市，该市场已日渐名符其实。 （2）中小企业板。中小企业板 地解决了退市机制与投资者利益之间的冲突。美国的资本市场是以纽约交易所为主、各个交易市场异彩纷呈的立体化系统工程。 2、多层次资本市场退出机制的法治化 ...
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