及投资法人法》 日本的信托制度是从美国引进的。1948年7月日本证券交易监查委员会仿效美国《1940年投资公司法》制定了《证券投资公司法》。1951年6 第四款：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员， ...
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，擅自设立、运营商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的。将我国《商业银行法》第81条修改为：未经国务院银行业监督 ，以完善非法吸收公众存款罪。 当然，我们也注意到在2014年4月23日银监会召开的新闻发布会上曾对P2P网络集资行为划出了四条红线：一是明确 ...
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不合理。例如，证券法所谓的欺诈客户行为发生在证券公司与其客户之间，是其承销、经纪业务中发生的经济联系和法律关系。证券法把禁止欺诈客户条款放在第三章证券交易 证券市场已然可期，银行、证券和保险之间资金融通渠道的愈发顺畅，对证券市场的资金面构成了有力的支撑。因此，不应再以机构的行业归属划分证券市场监管范围 ...
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，要组织实施新农村实用人才培训工程，重点培训种养业能手、科技带头人、农村经纪人和专业合作组织领办人等。加快提高农民素质和创业能力，以创业带动就业 不应针对产品或产量；(4)若收入减少有自然灾害因素，则可同时适用收入保险计划补贴和自然灾害补贴。但补贴总量必须低于收入损失量的100% 。 虽然目前试点工作 ...
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商业银行的支持，举步维艰。结果导致货币市场与资本市场两败俱伤。实行混业经营·，金融机构则能够充分发挥业务多元化下的风险分散优势和资源共享带来的效率优势，实现利润 从事同业拆借和债券回购业务。同年10月27日，中国证监会和中国保监会又一致同意保险基金进入股票市场。2000年2月23日，中国人民银行与中国 ...
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设立保险公司，其注册资本的最低限额为人民币二亿元。 国务院保险监督管理机构根据保险公司的业务范围、经营规模，可以调整其注册资本的最低限额，但不得低于本条 管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务： （一）证券经纪； （二）证券投资咨询； （三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； （四） ...
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轻发展，重限制、轻效率。例如，期交所无权上市新品种、期货经纪公司不得从事其他业务、金融机构不得从事期货交易、对期货行业自律管理缺乏规定等。（3）立法 难以应对金融发展之需。5、其他金融法律制度也显得捉襟见肘。《保险法》规定，保险公司的资金运用限于在银行存款、买卖政府债券等。若运用金融衍生工具进行避险或 ...
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职能关系，将取决于该公司合规部门的组织方式。各营运业务部门或各地附属机构的合规部门协调人可能有一条向营运业务单元管理层或当地管理层报告的路线 《上海保险》62007年第7期。 [7] 巴塞尔银行监管委员会：《巴塞尔银行监管委员会文献汇编》，中国人民银行译．中国金融出版社，2002． [8] 上海银监局 ...
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金融机构的发展及其利益保护。比如，SEC豁免了对从事证券经纪业务的投资银行公司的最低资本金的要求，取消了旨在防范市场操练的证券短线交易规则；2000年的《商品 监管机构进行了重组，在新的监管制度下，金融监管机构被整合为四家：美联储、联邦存款保险公司、货币监理署和国家信用社管理局。美联储提出了更高要求， ...
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（七）条文所列举的证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司，也包括证券登记结算机构、信托投资公司等其他金融机构。 协会，是指我国依法设立的、具有相应行政管理职能的各种金融业监管机构或协会，如证监会、银监会、中国证券业协会、中国银行业协会等；其中，既包括中央一级的 ...
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