上市公司股份的信息披露的比例或采用定期公告的信息披露方法，并且放松其投资者管理人股票交易限制。对此，中国证监会和中国证监会发行监管部分别于2002年8 、披露或者要约收购义务。 （二）投资者及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例 ...
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比较，没有解释出区分商品证券、货币证券或资本证券的实质，在足智多谋的金融投资者面前这种证券概念可能被突破。例如，美国 SEC V. W.J Howey Co.案[9]（ 或努力而获取收益，其交易客体应当纳入证券发行与交易的监管范围，以保护投资者权益。这为我国目前经济金融领域的诸多法律问题提供了规制的新 ...
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之发挥在很大程度上取决于股东之投资热情和投资信心，而后者又端赖法律对投资者权益之保护程度。[27]因此，在证券市场每次大危机发生后，为重振投资者、 基于商业判断为公司利益正当行使管理公司的权力，[35]运用得当，可起到保护股东权益，完善公司治理结构之功效；运用不当，则会损害公司利益进而危及其意在保护的 ...
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的稳定。有人建议设置民事诉讼前置程序，起诉前须经过有关机构（如证监会、中小投资者权益保障协会等）的调解、行政处理等先行解决纠纷的程序，如当事人对处理 官队伍素质建设，为证券民事责任制度的建立和完善创造良好的条件。随着广大投资者的维权意识已经觉醒，中国证券市场法制化进程的不断加快，监管部门的监管措施逐步 ...
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。而涉外（含涉港、澳、台）股权的执行，即对涉外有限责任公司的投资者权益易主，政策性则更强，且事关我国对外开放的大局和我国法院的司法权威。 掌握的高新技术、专有技术要挟企业的其他投资方，造成执行股权悬空；利用我国外商投资企业投资者股权变更的政策性限制，拒绝在股权转让中履行配合义务（外商独资企业的一人公司 ...
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表示已经出资到位的40万美元所代表的权益质押给了债权人。 我们理解立法者的本意或许是，强调尚未出资到位的投资者只能质押其在企业中的已经出资形成的 直接把董事会作为企业的最高权力机关。因此中外合资经营企业的董事会实际上是由全部投资者的代表组成的，正是基于这个原因，法律没有再要求中外合资经营企业组成单独的 ...
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的特点，由于上市公司股民人数众多，一旦发生证券市场违法行为，往往会造成大量中小投资者的利益受到损害，因此证券市场中的案件的最显著特点就是案件当事人众多，所涉 投资者利益的职责，由证监会代表股民起诉，更能体现我国政府对广大投资者权益的保护与关注。尽管在诉讼中，证监会作为原告，与被告均处于诉讼主体地位，但 ...
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和社会关系的稳定；第三，要考虑我国资本市场的长远发展；第四，要考虑投资者权益的保护。从以上四个方面考虑，我认为：原则上承认固定回报型资产管理 业务的特殊性，我们应当按照此类业务不同发展阶段对之进行分析。为了进一步加强对我国投资者的保护、促进我国资本市场的发展，我们应当在资产管理业务中引进信托制度，明确 ...
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投资者在遭受损失时却被告知无法行使诉权时，保护投资者权益便是一句空话。在实践中，对有关的违法违规行为多数都采取行政处罚的办法实现，但对 进行不必要的证券买卖； (六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息； (七)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。 欺诈客户行为给 ...
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违规行为屡禁不止、证券市场中的违法违规现象依然十分严重。如果推行民事责任，允许投资者可以针对上市公司董事等知情人员的内幕交易行为提起损害赔偿诉讼，无疑会在经济 判例的合理做法，摒弃过度保守的观念和拘泥现行法律成规的做法，推进和创新投资者权益维护的法律制度，这在最终也将推进中国证券市场乃至资本市场的发展 ...
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