指出金融消费者为消费金融产品或服务的消费者，消费者是指自然人或者代表该自然人的经纪人、受托人或代理人，消费金融产品或服务是指消费者主要为了个人、家庭成员 性原则研究》，《证券市场导报》2010年第2期。 [10]参见香港证券与期货监察委员会编：《执法通讯》，2008年1O月(第60期)。 [11]前引 ...
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就是调整买卖双方的合同关系。后来市场扩大，交易增多慢慢地就产生了代理人、经纪人等交易中介方，交易规则中也就相应地出现了有关代理、经纪等内容。 期货交易的虚假信息扰乱正常的证券、期货交易秩序，从中渔利。 5.知识产权犯罪 一些违法犯罪分子为了牟取非法利益未经著作权人许可，大肆在网上复制发行他人的文字作品 ...
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委员会于1938年制定了X规则。X规则第10A-1、10A-2条规定，禁止经纪人或者交易商以低于最后一次交易的价格进行卖空，除非最后一次交易的价格 .有关法律规范 台湾地区的证券信用交易法律监管体系基本上是由台湾地区的财政部证券暨期货管理委员会来实施法律监管。至今形成了以所谓的证券交易法（第43条、第 ...
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。有人提出,客户的范围包括各类法人、自然人或其他组织,而管理人的范围也比较广泛,包括商业银行、证券公司、期货公司、信托投资公司、保险公司、资产管理公司、基金管理公司、投资咨询(顾问)公司、企业财务公司、理财工作室、经纪人等金融、非金融机构法人或者自然人。结合现实,有几 ...
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7月15日国家工商局令第14号发布 国家工商局令第21号 1994年6月29日 81 设立专利代理机构或专利代理业务 省级专利管理机关批准经纪人证书 专利代理条例 国务院令第76号 1991年3月4日 82 广告经营 工商行政管理的广告管理部门核发《广告经营许可证》 中华人民共和国广告法 广告管理 ...
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于1938 年制定了X 规则。X 规则第10A - 1 、10A - 2 条规定，禁止经纪人或者交易商以低于最后一次交易的价格进行卖空，除非最后一次交易的 办法等具体规定为补充的证券信用交易制度监管体系。台湾地区的财政部证券暨期货管理委员会等机构围绕上述大量的操作办法和管理规章，从证券金融公司、证券 ...
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或准内部人，系指偶然了解和掌握公司内部情报的人员，如公司的会计师、律师、经纪人；因业务关系而获得公司和股票持有人情报的人员，如与公司有联系的审计人员、 之对话，或其他无关人员在废纸篓或废品收购站中无意拾得的内幕信息进行证券、期货交易的,不应当构成违法。而仅就内幕交易罪的立法原因来讲,利用自己偶然获取的 ...
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机构未批准任何机构在境内开展或代理开展外汇按金业务；根据(关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知)（证监发字〔1994〕165号），机构未经批准 有两种: 一种是直接连接国际外汇交易市场，另一种是经外汇局批准的境外经纪人交易平台； 二是利用正规海外经纪商作为噱头，以直接参与国际市场交易为诱饵 ...
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征信机构采集严重失信行为信息，纳入信用记录和信用报告。引导商业银行、证券期货经营机构、保险公司等金融机构按照风险定价原则，对严重失信主体提高贷款利率和 对企业负责人、学生和青年群体的诚信宣传教育，加强会计审计人员、导游、保险经纪人、公职人员等重点人群以诚信为重要内容的职业道德建设。加大对守信联合激励和 ...
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经理已经迫不及待地抛售所持股份。)对于有关指责，该名分析师表示：作为一名认可证券及期货分析师，他有权去评价一家公司，无论自己是否无意或有意去影响市场，他只是做 却从1983年10月起，与C合谋，将即将刊登的内容，透露给一家证券公司的经纪人，再由他代他们买卖相关股票，此后四个月时间，W和C共取得68万 ...
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