守则》规则26.1规定，当两名或以上的人士一致行动及合共持有某家上市公司不少于35%的股份（有关百分比由2001年10月19日起降至30%）， ／商号的68%。 【作者简介】 邱永红，法学博士、高级经济师，现为深圳证券交易所法律部副总监，兼任中国国际经济法学会理事、中国法学会证券法研究会理事、厦门大学 ...
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相悖,因此要依赖监管者与投资者的监督,完善相应的监督机制。 1.针对证券公司的监管 深圳证券交易所提出,逐步建立以监管会员为中心的监管模式,从投资交易行为的监管 市场的重要信息,交由市场中的服务机构及上市公司自己负责,这是强监管环境下政府职能履行效率提升的必要保证。而由专业的中介机构承担这一职责并非 ...
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工作指引（试行）》对网络投票进行了指导和规范，上海证券交易所和深圳证券交易所也发布了《上市公司股东大会网络投票实施细则》，但是网络投票的实效性和 ，法律出版社 2005 年版，第 373 －382 页。 [6]范健：《关于我国证券无纸化立法的几点思考》，载《社会科学》2009 年第 3 期。 [7]［ ...
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使用等，应按规定确定。深圳证券交易所《股票上市规则》第7.3.6条对处理关联交易的做法有一些规定可以参照：上市公司关联交易应当遵循以下基本原则： 专业委员会、高级董事及他人决策的权力自行决定分配支付股息的方案。[12]董事在公司管理方面享有自由决定权，且此种决定权的行使普遍的不受司法审查。[13]董事 ...
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并购活跃、股改承诺和信息披露新动向带来的挑战。从大股东监管看，后股改时代上市公司大股东将作为新的投资者群体进入二级市场，大股东利益将更多地与股价拴在一起 或终止契约之情形，本会得依法续行调查，并得拒绝相对人再次向本会提出缔结行政和解契约之请求。（来源：北大法律信息网） 邱永红深圳证券交易所法律部经理...
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并购活跃、股改承诺和信息披露新动向带来的挑战。从大股东监管看，后股改时代上市公司大股东将作为新的投资者群体进入二级市场，大股东利益将更多地与股价拴在一起 或终止契约之情形，本会得依法续行调查，并得拒绝相对人再次向本会提出缔结行政和解契约之请求。（来源：北大法律信息网） 邱永红深圳证券交易所法律部经理...
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信息。投资者正是依据这些信息进行投资判断。出于对投资者的保护，各国证券法均规定了上市公司等主体的强制性信息披露义务，公开成为证券法的核心和灵魂。然而，与公开 的民事赔偿案件的若干规定》第 8 条。）以上海证券交易所和深圳证券交易所为被告或第三人的与证券交易所监管职能相关的第一审民事和行政案件，由上海 ...
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因交易异常情况及本所采取的相应措施造成的损失，本所不承担责任。《深圳证券交易所交易规则》第7. 7 条亦规定： 因交易异常情况及本所采取的技术性停 应当处置而未处置，或者处置的程序或实体违法，则应承担行政责任。如果给投资者、会员、上市公司等利益主体造成权益损害，应进行行政赔偿。 (三)监管失当时交易所 ...
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资产证券化原理指南》(第3版),李传全等译,清华大学出版社2005年版 [25]深圳证券交易所研究报告:《境外创业板上市公司监管制度研究》, 2010年2月24日,深证综研字第0175号。 [26]当下的中国公司治理既不同于德日又有别于英美,具体而言,在主银行制度、共同决策机制、工会 ...
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年5月25日经上海证券交易所上证上字〔2007〕112号文批准，云大科技实施了股权分置改革方案，太平洋证券四股东（北京冠阳房地产开发有限公司、深圳天翼投资发展 证监发〔2005〕80号），股权分置是指A股市场的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为非流通股和流通股，这是我国经济体制转轨过程中 ...
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