第一章总则第一条为了规范上市公司证券发行行为，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》、《》制定本办法。第二条上市公司申请在境内发行 中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚;(二)违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚;(三)违反国家 ...
//www.110.com/ziliao/article-323695.html -了解详情
享有受偿权、申请证券回购权和参与资产的管理权。金融资产证券化法律制度中有两层法律关系，即基础性法律关系和证券化后的法律关系，规范金融资产证券化的法律也 操作规则》；中国国债登记结算公司也于2005年8月15日发布了《资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则》；2005年11月7日银监会正式颁布，并 ...
//www.110.com/ziliao/article-220414.html -了解详情
的股东，然后由基金公司将基金财产委托给基金管理人运作，基金保管人保管基金财产的法律制度。公司型基金可以分为封闭式公司型基金和开放式公司型基金。前者在历史上 主要参与者投资公司来规范证券市场。因此，可以认为《1940年投资公司法》是对投资公司业进行规范的开始。其中最核心的部分就是独立董事制度，独立董事被 ...
//www.110.com/ziliao/article-199475.html -了解详情
也可以聘请投资银行包销证券，从而增强资信程度（credit enhancement）。他们还可以聘请会计师事务所审计财务报告。此外，证券发行前和上市后都会受到证券分析师的跟踪调研（outside monitoring）。最后，大多数发行体及其管理人员都是重复博弈者，说真话有利于增强信誉（ ...
//www.110.com/ziliao/article-157131.html -了解详情
》的空白。但反收购问题还涉及董事义务、控股股东义务、中小股东保护等一系列法律制度的构建。如《收购办法》规定，在要约收购中，收购人做出提示性 股东大会决议公告中做出详细说明。随后，深圳和上海证券交易所股票上市规则（2000年修订本） 以及上市公司股东大会规范意见（2000年修订） 对此做出了相同的规定。 ...
//www.110.com/ziliao/article-147615.html -了解详情
中国证监会和原证券委发布的部门规章和解释性文件中：1993年国务院发布的《股票发行与交易管理暂行条例》；1996年12月26日中国证监会发布的《关于股票 一整套有关上市公司预测性信息生成、披露和审核的规范体系。 完善预测性信息披露的民事责任制度 在美国证券法律制度下，盈利预测如无法实现，投资者可以诉称 ...
//www.110.com/ziliao/article-146207.html -了解详情
，股份有限公司的设立条件较高，手续繁杂，也不太适合充当SPV；有限责任公司由于发行证券非其所长，也没税收上优惠待遇，更不是一个绝好选择。以上这些均表明 副教授。 【注释】 [1]2004年12月，周小川在经济学50人论坛上发表《完善法律制度，改进金融生态》的演讲，首次提出了金融生态一说，它主要是指金融 ...
//www.110.com/ziliao/article-144553.html -了解详情
予以优先办理。 证券商则可能发生以下利益冲突问题：（1）证券承销部门从发行企业购进的不良证券，由证券分销部门销售给投资者；（2）自营部门应某些客户之 的国际信用。 银行业与证券业兼营所产生的利益冲突问题，如果不通过有效的法律制度进行规范，很可能会导致不可估量的后果。本世纪三十年代席卷西方资本主义世界的 ...
//www.110.com/ziliao/article-274780.html -了解详情
》第十一条第一款、第二款之规定，我国在证券发行领域全面引入了保荐人制度。保荐人一方面为发行申请承担保荐责任，另一方面还要为发行人的信息披露行为向投资者 。但当控股股东作为发起人设立股份有限公司时，如果操纵公司，对证券发行的事实、性质、前景以及法律事项作出虚假陈述，导致投资人作出错误的投资决定，而此时由 ...
//www.110.com/ziliao/article-261543.html -了解详情
的证券财产权利的归属及变动情况的记录。[2]证券发行以发行人和投资者之间的法律关系为基础。在这种法律关系中，投资者向发行人支付对价，发行人向投资者支付证券 破产风险已经成为一种共识，[19]且各国立法者往往从功能的角度构建相应的法律制度。立法时，他们往往考虑以下因素：第一，投资者保护。在直接持有模式下 ...
//www.110.com/ziliao/article-213938.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务