市场的发展促进了未来经济的发展[8]。波特等也证明了无论是以法规的特性和法律实施的质量来衡量，对投资者保护弱的国家只能存在较为细小的资本市场[9]。 虽然 来衡量中国的公司治理制度亟待改善。 小股东的不完善保护是由许多因素造成的。首先，刑事起诉的提起少的可怜。虽然《公司法》和《证券发行和交易暂行条例》 ...
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规定。 马丁居里投资管理有限公司案例是国内第一例QFII涉嫌违反内地信息披露和交易制度的案例。 在苏格兰注册的马丁居里有限公司（以下简称MCL）自2007年8月 的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起六个月后，可再次提出证券发行申请，也就是说，需有6个月的间隔期。但是，对于重大资产重组方案未 ...
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了保荐主体具备相应的业务能力和职业道德。提高保荐人的准入门槛，宁缺勿滥，能够促进保荐制度的有效实施。 1．保荐机构的准人 保荐人承担担保职责要求保荐机构必须拥有必要 上市制度改革中所采用的一种新制度。它是我国证券发行上市制度改革的一项积极尝试，证券法律给予较多的关注，特别是2005年《证券法》修订时将 ...
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，股份有限公司的设立条件较高，手续繁杂，也不太适合充当SPV；有限责任公司由于发行证券非其所长，也没税收上优惠待遇，更不是一个绝好选择。以上这些均表明 副教授。 【注释】 [1]2004年12月，周小川在经济学50人论坛上发表《完善法律制度，改进金融生态》的演讲，首次提出了金融生态一说，它主要是指金融 ...
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，而需要给他们提供物质支持，以创造完善的司法环境与条件。 3、未来证券发行与交易费用的降低 （1）为了进一步开放市场，降低筹资者与投资者筹资 的道路。 当然，美国人始终记得，金融市场结构性变化不可避免要给市场带来规范制度的变化，但一味地放松管制（deregulation）是不恰当的，因为伴随着金融活动 ...
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优先办理。 证券商则可能发生以下利益冲突问题：（1）证券承销部门从发行企业购进的不良证券，由证券分销部门销售给投资者；（2）自营部门应某些客户之 一国的国际信用。 银行业与证券业兼营所产生的利益冲突问题，如果不通过有效的法律制度进行规范，很可能会导致不可估量的后果。本世纪三十年代席卷西方资本主义世界的 ...
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的股东，然后由基金公司将基金财产委托给基金管理人运作，基金保管人保管基金财产的法律制度。公司型基金可以分为封闭式公司型基金和开放式公司型基金。前者在历史上一度 ，它具有完全的签订合同能力以及诉讼与被诉讼的能力。基金公司向公众发行股票并向证券市场投资，在这一组织形式下，基金投资者内化为公司股东，拥有股东 ...
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案{3}（P1338）标志着法院可以以结果测试为基础确定管辖权的方法来使《证券交易法》具有域外效力。 然而在1975年的ITT v．Vencap一案{2}（P813 指令对各成员国有关证券法律及相关规则进行了最低限度的协调，在共同体之间确立了一套管理证券发行、上市与交易等方面的原则、标准和制度。此后在 ...
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的制度安排可以制定较为细致的规则，以有效发挥制度规范市场的作用。例如，《证券法》是基础性的法律制度，在设计时应预留较大的发展弹性；交易所交易规则 资本市场体系，研究提出相应的证券发行上市条件并建立配套的公司选择机制正是落实科学发展观、积极推进自主创新的时代要求。 资本市场制度设计的合法性：涵义与步骤 ...
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主要法律依据。迄今为止，各国证券法几乎无一例外地建立了禁止内幕交易，反对证券欺诈的法律制度。但是在禁止内幕交易的必要性问题上尚存在不同的观点。有人从市场经济是自由 证券立法以列举的方法明确规定了内幕人员的范畴，突破了将内幕人员仅限于发行公司内部人员的做法，而涵盖至暂时性内幕人员上。其实最早的内幕人员仅 ...
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