的影响也并未形成一个重要原因。另外，公司内部持股也未被证明对公司证券违法犯罪行为具有重要影响。此分析结果直接否定了守法成本之说(stake in conformity 业绩趋势与违法状态的关联关系。在上升或者波动的趋势下，公司违反证券市场法律规范的可能性要小，但是在下降趋势时，该可能性要非常显著地增加 ...
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表示。作出这种意思表示的发行人对于招股说明书内容的真实性、准确性和完整性负有直接的法律责任，发行人违反信息披露义务的行为属于在合同订立过程中违反了诚实信用原则， ，这有利于维持投资者的信心和证券市场的稳定。 （三）条文对发行人和发起人的免责事由没有作出规定： 从有的国家法律规定来看，虽然对发行人规定的 ...
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典型的法无明文规定。理由有：（1）现有法律没有明文规定。《证券法》第77条虽然规定了以其他手段操纵证券市场，但全国人大及其常委会尚未规定哪些行为属于其他 第6期。 [12]最高人民法院刑事审判第一庭、第二庭：《刑事审判案例》，法律出版社2002年版，第220页。 [13]张明楷：《刑法分则的解释原理》 ...
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的法无明文规定。理由有：（1）现有法律没有明文规定。《证券法》第77条虽然规定了以其他手段操纵证券市场，但全国人大及其常委会尚未规定哪些行为属于其他 第6期。 (12) 最高人民法院刑事审判第一庭、第二庭：《刑事审判案例》，法律出版社2002年版，第220页。 (13) 张明楷：《刑法分则的解释原理》 ...
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活动都应符合诚信的原则。这一点我们以美国立法为例来说明。美国SEC(证券交易委员会)在Cady，RobertCo．案件的查处中认为，公司高级管理人员、董事或 证券法规实施缺乏科学的程序作保证，如媒体报道证券管理层亲自处理某些证券机构违规行为。而在西方证券市场法律完善的国家，对违规行为的处罚是由程序规范 ...
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利明. 民法[M ]. 北京：中国人民大学出版社，2000. 547- 548. [7]齐斌. 证券市场信息披露法律监管[M ]. 北京：法律出版社，2000. 208. [8]Richard W. Jenn ings，Securities Regulation，Cases and ...
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[8]本文采用第一种观点，即如果投资者直接体现于发行人及其代理人保存和维护的证券持有人名册上，就是直接持有，否则就是间接持有。因为：第一，从历史 2005年11月版，第14页。 [7]英国的Joanna Benjamin在《证券权益国际证券市场的所有权法律分析》中把持有模式与清算和存管相联系，我国学者 ...
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3日，最高人民法院、最高人民检察院联合发布了《关于办理妨害信用卡管理刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，对信用卡恶意透支构成犯罪的要件进行了明确规定。根据《 年7月13日。 [26] 参见何颖：《金融交易的适合性原则研究》，《证券市场导报》2010年第2期，13页至17页。 [27] 杨斯媛：复杂 ...
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的标准，在刑事诉讼实务中难以操作。三、完善我国证券市场内幕交易法律监管的建议(一)加大对证券市场内幕交易的调查力度意大利著名刑法学家贝卡利亚曾指出，刑罚 必须不知或者不应当知道内幕交易的存在，排除为了要求赔偿或其他非法目的而进行证券买卖的人员。2、赔偿义务主体范围赔偿义务人是内幕交易民事赔偿诉讼的被告 ...
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不道德行为比道德行为产生更大收益的可能性，如果不能通过完善的法律予以规制，将对证券市场的安全秩序造成巨大的冲击力，甚至会严重地影响国民经济。二、 在利用内幕信息时才能构成内幕交易。也就是说，知情人员必须利用内幕信息买入或卖出证券，或者将内幕信息透露他人，或者根据内幕信息对他人的交易行为提出倾向性意见等 ...
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