依靠银行、证券、保险等行业的自律性组织和规章对与此相关的问题加以调整。澳大利亚则于 2001 年通过了《金融服务改革法》，建立了以自律规制为 要遵守 FSＲA 的一系列义务。首先，公司要建立内部投诉处理程序，就是根据 ASIC 的标准构建的，并遵守 ASIC 制定或认定的标准；另一个义务是要构建解决与 ...
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、风险可控、信息充分披露的原则，开展创新活动。 制定金融创新产品与服务流程及评价体系。其中内部管理程序，至少应包括以下阶段：可行性研究、发起、立项、设计 仍然按照分业监管的模式实施监控，显然难以奏效。以资产证券化为例，它使信贷市场、证券市场、保险市场乃至期货市场连接为一体，参与主体覆盖众多行业，美国次 ...
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负责信贷衍生产品的审慎性监管，例如风险控制和资本充足率，而证券交易委员会（SEC）和商品期货交易委员会（CFTC）则对产品的任何做市商行使管辖权。至于 。设立该机构的两个主要目的是为银行检查规定统一、标准的程序，以及为所有监管者制定统一的报告标准。关于存款保险人和监管者可能对如何处理倒闭机构意见不一 ...
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联邦有价证券交易监督部一旦向检察机关为内幕交易犯罪之告发， 即进入检察官管辖之侦查程序，其并得依《德国刑事诉讼法》第161 条之规定请求警察机关为辅助侦查 职能。即使授权之后，证监会是否享有行政机构制定规章、发布政令的权力，也存在疑问。因此正如有学者所言：国务院证券监督管理机构到底是指国务院另设的证券 ...
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》，吸收合并了《金融期货交易法》、《投资顾问业法》，重整了其主板市场、创业板市场、柜台交易市场和金融衍生品市场，以东京证券交易所为主体的日本资本 将丧失殆尽。[32]在《公司法》规定了通讯表决之后，应当按照授权立法的程序，由国务院制定相应的股份有限公司股东通讯行使表决权的具体规则，对通讯表决票的设计、 ...
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银行储源，加大国家宏观调控难度，增大通货膨胀压力；任意提高存贷款利率，破坏国家制定的利率统一，造成不正当竞争，影响币值稳定；非法经营的存贷款业务存在着高 ，无疑会扰乱金融管理秩序，如今经济发展，金融业逐步成熟繁荣，产生了证券、信托、期货等金融机构和金融业务活动。随着我国金融业将来由严格实行分业经营体制 ...
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银行储源，加大国家宏观调控难度，增大通货膨胀压力；任意提高存贷款利率，破坏国家制定的利率统一，造成不正当竞争，影响币值稳定；非法经营的存贷款业务存在着高 ，无疑会扰乱金融管理秩序，如今经济发展，金融业逐步成熟繁荣，产生了证券、信托、期货等金融机构和金融业务活动。随着我国金融业将来由严格实行分业经营体制 ...
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法规规定的经营许可证或者批准文件的；（3）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；（4）其他严重扰乱 发生的主要原因之一，因此，即便是在当今市场经济制度颇为成熟的美国，大部分州也都制定了专门用于规制高利借贷的法律，(24)大多数州的法律也针对贷款利息制定 ...
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有学者认为,本罪中的国家规定是指国家关于专营、专卖物品所制定的法律、法规、规章、决定、命令等的总称。① 或认为,这里的国家规定是指国家 规定的经营许可证或者批准文件,关于证券、期货、保险业务,以及其他关于维护正常的社会主义市场秩序的全国人大及其常委会制定的法律和决定,国务院制定的行政法规、规定的行政 ...
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有学者认为,本罪中的国家规定是指国家关于专营、专卖物品所制定的法律、法规、规章、决定、命令等的总称。① 或认为,这里的国家规定是指国家 规定的经营许可证或者批准文件,关于证券、期货、保险业务,以及其他关于维护正常的社会主义市场秩序的全国人大及其常委会制定的法律和决定,国务院制定的行政法规、规定的行政 ...
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