流通性。第二，安全性。记名证券的行使依照证券持有人与证券权利登记人的一致性加以判断，提高了证券的安全性；无记名证券则依行为人持有证券券面的事实加以认定，不 ，但这种法律技术与广义有价证券意义上的记名和无记名证券的含义是不同的，后者与相应的法律制度和交易制度相联系。作出这种层级区分恰恰是为了保证这些法律 ...
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的强制性的认定标准有所不同，各国均赋予法院较宽泛的自由裁量权。最后，公共秩序保留制度作为各国维护跨国证券交易法律适用的最后一道安全阀。尽管实践中由于各国有关证券 市场流通的市值为9.31万亿元，投资者开设的有效证券账户总数达到9200万户。然而目前，我国证券登记结算采用的是直接持有和间接持有相结合，以 ...
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损失？？由于第9条的适用范围只限于应按《美国证券交易法》进行登记的证券和定期报告，对于未登记证券的操纵问题，只能援引第10 条（b） 款关于反欺诈 中的判例逐步归纳出来，故其具有类型化、实用性、针对性强的特点。尽管日本的证券法律制度很大程度上具有美国的特点，但是其侵权民事责任方面却属于传统的大陆法系。 ...
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所规定的行政管理，因此私法的冲突中也不可避免地会渗入公法的干预性。如证券的登记制度，则不是平等主体间关系的规制，但也有可能出现法律冲突。 联邦国际私法法规》、1979年《匈牙利人民共和国主席团关于国际私法的第13号法令》都有证券法律适用的明确规制。80年代的南斯拉夫《法律冲突法》（1982）、《瑞士 ...
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通过委托外资企业或利用外资企业名义，或与香港亲友合作，以亲友名义在香港登记一家公司等种种方式参与B股市场。实际上国内B股市场完全不可能是一个纯粹 证券经营机构在中国的法律地位问题，以及中国证券交易制度是否符合国际惯例。需要尽快制订颁布外国证券经营机构和中外合资证券经营机构在中国开展业务经营活动的法规， ...
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年黑龙江省政府致函中国证监会，建议将黑龙江省证券公司、齐齐哈尔证券公司、牡丹江证券公司和黑龙江省证券登记公司合并重组为新的证券公司，中国证监会以证监函[2000]317号函 无效。 解开这个扣子，需要界定游彬的角色和权力。如果游彬是以齐市证券法人代表的身份签订了这份协议，除非有明显的相反证据，这份协议 ...
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的目的就不可能实现。在古代罗马法中，由于缺乏有效的登记制度，抵押权由当事人通过合同自由设定，无须登记。结果，使抵押权成为社会经济生活的“暗礁”。某一财产是否 财产性质确立典型的对物的利用影响较小的担保形式。例如，权利质权以各种流通证券、票据为担保财产，对物的利用几乎不产生什么影响，应当对其进行更具体的 ...
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投资管理”业务无关的卖方业务以及其他非金融业务。根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，协会鼓励私募基金管理人在名称中增加“私募”相关字样 管理和防范利益冲突原则，兼营非金融业务、信贷业务，未设置相应制度安排的前提下拟同时从事证券投资和股权投资业务，或者同时开展其他存在利益冲突的业务。 ...
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的原则，适用民法的有关规定。 （3）商法的效力优于民法。商事法律中关于商事登记、行政处罚、刑事处罚的规定，涉及行政法、刑法、诉讼法等。此类规定，其 。公司控制的市场运作应以有效和透明的方式进行。在完善公司收购制度的基础上，应及时披露证券市场上争夺公司控制权的程序、以及公司购并、重要资产出售等特殊交易， ...
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质为不要式之行为。[5]对此，多数学者表示赞同，认为知识产权权利证书并非为流通证券，出质人向质权人交付知识产权证书，并无多少意义。[6]当然，也有 。 总而言之，解决现存权利质权所遇到的种种困惑是一个十分漫长的道路，登记制度、提存制度及财产评估制度的完善，同样是不可或缺的条件。但是，厘清权利质权制度与 ...
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