问题：一是一些未取得从业资格的机构和人员，违规从事证券、期货投资咨询业务，包括为上市公司做财务顾问业务;二是一些取得从业资格的机构和人员，不能很好地执行 的有关要求通知如下： 一、重点检查未取得资格的机构和人员违规从事证券、期货投资咨询业务的情况。对违规从事证券、期货市场行情分析评论的，按《办法》第三 ...
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、商贸流通业、高新技术产业、工业的投资；股权投资；投资管理；商务咨询；项目管理咨询；财务咨询。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展 2013年3月15日 登记机关：蚌埠市工商行政和质量技术监督管理局 (二) 目前该公司股权结构： 股东名称 实缴出资额（万元） 出资比例（%） 宋淑侠 40 4 ...
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。具体有美国律师协会、美国证券交易委员会、全美董事联合会、英国伦敦证券交易所、巴西公司治理研究所、马来西亚高等金融委员会、泰国证券交易所等。[7]其中，有的机构做出的是 三项所列举情形的人员；（5）为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；（6）公司章程规定的其他人员；（7）中国证监会 ...
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。1980年美国律师协会组成公司法委员会，对1967年《示范公司法》的财务条款进行了全面的修正，公司资本规则相应进行了修正，主要包括：（1）取消了过时的声明 的公司人民币三十万元；（四）科技开发、咨询、服务性公司人民币十万元；特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需要高于前款所定限额的，由法律、行政 ...
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可以根据中国证监会职能部门的请求，就是否构成上市公司的收购、是否有不得收购上市公司的情形以及其他相关事宜提供咨询意见。中国证监会依法做出决定。 第十一条 在前述定期报告披露后的15日内向派出机构报告。 在此期间，财务顾问发现收购人在上市公司收购报告书中披露的信息与事实不符的，应当督促收购人如实披露相关 ...
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无执业资格人员所组成的团队的名义进行的，尽管在后期又披上了新成立的咨询公司的外衣，但是自始至终没有取得证监会的任何行政许可。没有双重的准入资格，经营 咨询机构必须进行定期的年检(向证监会递交年检申请报告、年度业务报告、经审计的财务会计报表等)，由证券监管部门审批，未通过年检程序的则不得继续从事证券投资 ...
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独立性独立董事的独立性应体现在其能独立、客观地发表自己的见解，从而有效监管公司发生的“内部人控制”现象，能够果断地对董事会损害中小投资者利益的行为说“不”。为此 前三项所列举情形的人员；e、为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；f、公司章程规定和证监会认定的其他人员。由以上规定可以 ...
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。具体有美国律师协会、美国证券交易委员会、全美董事联合会、英国伦敦证券交易所、巴西公司治理研究所、马来西亚高等金融委员会、泰国证券交易所等。[7]其中，有的机构做出的是 三项所列举情形的人员；（5）为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；（6）公司章程规定的其他人员；（7）中国证监会 ...
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聘用或解聘会计师事务所；提请召开临时股东大会；提议召开董事会；独立聘请外部审计机构和咨询机构；公开向股东征集投票权。向董事会或股东大会发表独立意见：提名、任免董事 侧重于对董事会内部的具有专业性较强的业务的监督，监事会要侧重于对公司的财务的监督。独立董事的组成成员主要是具有较高专业知识背景的人员，对于 ...
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大会授权范围的事项，应当提交股东大会审议。 第一百零八条公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意见向股东大会作出说明。 第一百零九 事务所进行会计报表审计 、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期 1年，可以续聘。 第一百五十九条公司聘用会计师事务所必须由股东大会 决定，董事会 ...
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