获得资本收益为目的，可以称之为投资者。另一类个体则在金融契约中接受资金，按合同规定支付资金使用的价格，其面临的风险主要是金融机构利用经济优势或资讯优势 内，营利与否已经不具有区分不同法律关系的功能。例如，金融消费者通过证券公司买卖股票时需要向证券公司支付佣金，支付佣金的目的并不是直接从证券公司获取利润 ...
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日内，完成初始登记，并向发行人出具债券登记确认书。 [7] 股票质押当事人在其质押合同中可能还会对股票的其他权利进行限制，如投票权、收益权等。但对于证券 包括：股份登记、基金登记、债券登记、持有人名册服务、高管人员及关联企业买卖甲方上市流通证券查询、发放现金红利、兑付债券本息、退出登记等。参见中国证券 ...
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下，这种理论是比较具说服力的一种学说。 正如反对合同论者所说的，公司结构并非真正意义上的一种买卖结构，把分散的投资者和发行人之间的关系或者股东和 发行人采用明显不利于投资者的治理结构，但是，随着投资银行等承销商数目的增加，承销股票的竞争越来越激烈，很难保证所有的承销商都会永远恪守职业操守，不会为了争取 ...
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替代，选择何种投资方式完全取决于他个人的风险和投资组合偏好。如果投资者选择购买公司股票而不选择其他投资途径，如他没有购买政府债券或者公司债券，或者没有购买投资 ；另一种是股份买卖协议，即股东与股东之间签订的在一方股东退出公司时由另一方股东购买其股份的协议。[50] 这些股权收买的合同安排在一些情况下对 ...
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证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为： (一)违背客户的委托为其买卖证券； (二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件； (三)挪用客户所 的司法解释。 还有一个问题就是欺诈本身是否构成侵权。一般认为，欺诈主要是对合同效力产生影响，并不等于侵权。将欺诈作为侵权存在两个弊端，一是尽管 ...
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的钱包越来越鼓，理财逐渐成为一个热门话题。但是随着社会分工的日益细化，证券、股票等投资市场日渐需要专业化的知识和极大的精力投入，老百姓委托具有专门知识的个 是根本不可能经营吸收公众存款业务的，投资者一定不要轻易相信。 2、看合同内容 在我国，除了中国人民银行以外，任何其他单位、团体包括其他金融机构乃至 ...
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影响甚微。相互持股法人占有股票的目的，不是为得到较高股价与股利，而是为公司间的联系和获得控制权，即使股息大大低于利息水平，亦不进行买卖，故买卖周转率很低 「其它职员」尚应包含以任何形式从公司获得劳动报酬之人，而非限于登记雇佣合同之人，比如律师所取得的报酬是由公司董事会决定，在一定程度上会受制于董事会， ...
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：（1）SEC的规章和规则明确要求披露特定的信息；（2）公司在市场上买卖证券（公司有义务向交易对方披露相关信息）；（3）公司此前的披露存在重大 诉，声称在出现市场传言并伴有异常交易活动时，后者有义务立即披露该合同，或者向证交所请求暂停股票交易；氟石公司按兵不动的作法违反了《证券交易法》第10(b)条和 ...
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通过支付期权购买费（权利金）向合同卖方取得了一种权利，有权决定在未来某一时刻按约定价格向期权卖方买卖某种标的物商品。 对资本价值的分析 2000 权益资本价值 Vs 6700 0 利用无风险套利技术，根据对冲关系式： 看涨期权价值=股票价值无风险资产价值 可以用A比例的公司资产和B比例的无风险证券来 ...
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衍生出来的。今天，衍生工具所依赖的基础标的是包括利率、汇率、商品、股票及其他指数。国际清算银行巴塞尔委员会和国际证监会组织在1994年《衍生产品风险 进行公开市场操作的重要形式。中央银行进行公开市场操作的重要手段之一就是通过国债买卖来调节或影响社会的货币流通量和利率，从而达到间接调控货币市场的目的。当 ...
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