和中介机构提出了相应要求. 一方面是对中介机构的要求. JOBS 法案对为他人账户开展证券发行或销售交易的中介机构提出下列要求:一是必须在 SEC 登记为经纪人或集资 规定,但最具潜力和发展优势的股权制众筹则谨慎地游走于法律边界. 但从目前的实际情况看,监管层并不严格束缚其发展,而是谨慎引导其发展,以 ...
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诚实信用原则的基本体现。而从《证券法》第13条第1款 (2) 的规定可知, 信息公开制度中公开义务主体必须保障信息的真实、准确和完整。因此, 应将信息公开制度的标准确定为及时性、真实性、准确性和完整性。 2. 规范证券法律体系中信息公开制度 规范信息公开制度是实现诚实信用原则的途径, 所以, ...
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诚实信用原则的基本体现。而从《证券法》第13条第1款 (2) 的规定可知, 信息公开制度中公开义务主体必须保障信息的真实、准确和完整。因此, 应将信息公开制度的标准确定为及时性、真实性、准确性和完整性。 2. 规范证券法律体系中信息公开制度 规范信息公开制度是实现诚实信用原则的途径, 所以, ...
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的确定性与准确性。 调查中还发现一个非常重要的规范细节性争议问题根据法律规定，构成连续交易操纵犯罪需要满足操纵证券交易价格或者交易量的法定条件。司法实践中 并不能认定为市场操纵违法犯罪。例如，根据中国证监会2008年《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》的规定，持有上市公司股份的股东，可以经保荐人 ...
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的确定性与准确性。 调查中还发现一个非常重要的规范细节性争议问题根据法律规定，构成连续交易操纵犯罪需要满足操纵证券交易价格或者交易量的法定条件。司法实践中 并不能认定为市场操纵违法犯罪。例如，根据中国证监会2008年《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》的规定，持有上市公司股份的股东，可以经保荐人 ...
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自主救济机制，依法赔偿投资者损失。研究实行证券发行保荐质保金制度和上市公司违规风险准备金制度。探索建立证券期货领域行政和解制度，开展行政和解试点。研究扩大 意识和自我保护能力。九、完善投资者保护组织体系构建综合保护体系。加快形成法律保护、监管保护、自律保护、市场保护、自我保护的综合保护体系，实现中小 ...
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自主救济机制，依法赔偿投资者损失。研究实行证券发行保荐质保金制度和上市公司违规风险准备金制度。探索建立证券期货领域行政和解制度，开展行政和解试点。研究扩大 意识和自我保护能力。九、完善投资者保护组织体系构建综合保护体系。加快形成法律保护、监管保护、自律保护、市场保护、自我保护的综合保护体系，实现中小 ...
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在交易制度上，将同步引入做市商制度，而首批试点做市商则将优先考虑已有代办系统主办资格且至少推荐一家公司挂牌的证券公司；在投资者资质上，符合新三板 创新示范区支持企业改制上市资助资金管理办法》； （二）提供企业改制设立股份企业并规范之法律事务： （1）协助企业设计其改制方案； （2）审查并确认其改制方案 ...
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其四，修改《公司法》是推动与保障《证券法》顺利修改与实施的需要。资本市场包括证券发行与交易市场，不仅受《证券法》调整，也受《公司法》规制。无论《 、例外保留的态度。具体说来，立法者应当一举废除各产业领域的法定最低注册资本制度，仅在法律和行政法规另有规定的情形例外予以保留。此种例外领域包括但不限于商业 ...
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主要有内幕交易、虚假陈述和操纵市场三种行为。内幕交易也称内线交易，是指已发行证券的公司的内部人员及其他相关人员，利用职务之便、地位之利和控制关系， 董事、经理、职工等是公司的主要利益主体。 公司治理法律制度通过对各利益主体权限的授予和义务的规定，来规范各利益相关主体的权利边界和义务范围。股东完成出资后 ...
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