（5）依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；（6）依法对证券业协会的活动进行指导和监督；（7）依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的 机制能够解决的问题，应当由市场机制去解决；通过市场机制难以解决，但是能够通过规范、公正的行业组织和中介机构的自律能够解决的，应当自律解决；即使是市场机制、 ...
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金融业发展的需要。按照公平税负，促进金融业发展的要求，改革和完善我国的金融税收法律制度，是我国税制改革和税收法治建设十分迫切的重要问题。 一、中国金融税制 ，也不符合国际惯例和公平税负的原则。（3）证券营业税制不规范。金融机构在我国境内从事证券发行和交易缴纳营业税，非金融机构和个人买卖有价证券或期货不 ...
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规定了在购买和销售基金份额方面的各种反欺诈条例，规定投资基金发行及经销要受到证券交易委员会和国家证券交易商协会的监管；《1940年投资咨询法》对投资基金投资咨询 规范的规范就起到良性的导航作用。在我国基金业发展的短短时间内，相关的制度和法律规范的建设尤为重要，不能盲目求快，否则，市场一旦失去应有的规制 ...
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人民共和国公司法进行规范的通知》等，填补了公司法中的一些空白。但是，众多空白仍没有填补。譬如，公司法第135条规定，国务院可以对公司发行本法规定的 股份有限公司的注册资本最低限额普遍高于其他国家，不利于吸引国外的投资。现在，我国尚保留外商投资企业法律制度。一旦加入世界贸易组织，实行国民待遇，实行企业 ...
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经理、副经理及有关的高级管理人员； 2．持有公司5％以上股份的股东 3．发行股票公司的控股公司的高级管理人员； 4．由于所任公司职务可以获得公司有关证券交易 被控者将承担民事责任。笔者认为，这样的规定符合证券交易的特点和法律实质正义的要求，我国的内幕交易民事责任制度亦应采此因果关系推定和举证责任倒置的 ...
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甚至会关闭那些立法立场强硬的各州的抵押贷款市场。[30] 三、抵押贷款证券化对传统法律框架的挑战及应对 如前所述，在传统的抵押贷款中，美国对于掠夺性贷款对消费者的 与受托人、服务商、文件保管者、外部增级者、证券发行代理以及投资者等。而现有法律规范当中的消费者保护制度仍是以两方或三方主体的抵押贷款模式为 ...
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非法获取内幕信息的其他人员。由此可见，我国证券法所规制的内幕交易的行为主体是对于发行公司内幕消息上处于特权地位之任何以不正当手段获取内幂消息之人。然而，我国 被控者将承担民事责任。笔者认为，这样的规定符合证券交易的特点和法律实质正义的要求，我国的内幕交易民事责任制度亦应采此因果关系推定和举证责任倒置的 ...
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光公司董事长）、焉占翠（红光公司总经理）、中兴信托投资有限责任公司（发行主承销商）、成都蜀都会计师事务所、成都资产评估事务所等24名被告赔偿原告损失人民币 规定外，基本没有董事对于第三人责任的法律制度。不过，这个结论应限制于狭义的公司法概念当中。事实上，随着我国证券市场的建立与发展，1999年7月1日 ...
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的权利内容，来证明其票据权利以取得财产。②都是格式证券。票据的格式(其形式和记载事项)都是由法律(即票据法)严格规定，不遵守格式对票据的效力有一定的 。考虑到我国的大部分公司不具备较高的商业信用，缺乏一整套运作管理制度，如果允许企业单位发行融资性商业本票，在一定程度上会引起信用膨胀，不利于加强中央银行 ...
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发行人对不同市场的投资人的民事责任也不相同。第三，股票和债券发行的法律责任差异。两者发行主体、主管机关和投资风险均不同。债券既有物权属性也有债权 投资人进行风险投资和理财。针对理财主体、理财合同内容、合同性质等规范证券市场理财代理行为，是证券市场交易领域一大合同疑难问题。第二，投资咨询机构的民事责任。 ...
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