一点。在证券融资时，如某公司管理阶层未对投资者提供有关公司的信息，或该公司无好的报酬制度，或该公司无比较完善的监督管理者的机制，那么发行股票的 地追求个人功利最大化。他们可以从公司攫取财富和不作出应有的努力去经营公司。法律对上述两种行为作出了截然不同的处理。比如，英国公司法严禁任何董事利用公司职务而 ...
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寻求在交易行不同的情况下可以使用的银行共同模型，它就要求有一种相应法律制度来保护在这种结算模式下形成的债权债务关系。所以，电子债权的产生和开发 指名债权。当然，债务人行使这种债权变更权以及所产生的电子债权能否有效，还要由发行银行和专门的电债权管理机构来进行审核与登记。 (2)承诺 根据前述的电子债权的 ...
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资产的现金流重新包装组合或者分割，使其转变成建立在基础资产之上的衍生资产证券的间接融资方式。由此可知，金融学意义上所强调的金融资产证券化是金融学结构性重组的 证券化的导管体，发行的是各种种类或期间的资产基础证券[11]。投资者享有受偿权、申请证券回购权和参与资产的管理权。金融资产证券化法律制度中有两层 ...
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之中。《股票条例》第48条规定：发起人以上的任何法人直接或者间接持有一个上市公司发行在外的普通股达到30％时，应当自该事实发生之日起45 个工作日内， 《证券管理与证券法十四国证券及其法律的考察》，群众出版社1989年版。 6、张舫：《公司收购法律制度研究》，法律出版社1998年版。 7、[日]河本一 ...
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#m9name=9[9]即通过非移动化来达到无纸化，也就是我们常说的间接持有模式。在间接持有模式下，发行者发行的证券大部分都集中存放于Cede Company（托管信托公司the Depository Trust Company （DTC）的别名，托管信托和清算公司 the Depository ...
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公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。因此，上市公司的私募增发已经有了明确的法律 不管通过什么样的方式实现并购，外资并购和新建投资一样，要受着东道国外资准入制度与反垄断法审查，东道国政府可以基于国家经济安全需要对外资并购进行审批登记手续， ...
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的现金流重新包装组合或者分割，使其转变成建立在基础资产之上的衍生资产证券的间接融资方式。由此可知，金融学意义上所强调的金融资产证券化是金融学结构性重组的 证券化的导管体，发行的是各种种类或期间的资产基础证券[11].投资者享有受偿权、申请证券回购权和参与资产的管理权。金融资产证券化法律制度中有两层法律 ...
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比如，作为发行文件之一的上市契约，在当事人意思自治、契约自由方面就受到限制，与传统契约有很大不同。参见杨志华：《证券法律制度研究》 ）可由投资者通过合理的投资策略比如组合投资（portfolio）来规避，但从制度衍生出来的系统风险（systematicrisk）无法通过投资策略来消弭，而只有通过市场的 ...
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等尚需进一步研究确定。第二，承销商、保荐机构对证券发行担负的民事责任。经过核准合法发行的证券，可能因发行时隐瞒有关事实而引发民事纠纷。根据证券法第二十 等，最后才是诉讼机制。 我国现行民事诉讼法规定了单独诉讼、共同诉讼和人数众多的代表人诉讼制度。如何在现有法律条件下设计最为便利和经济的诉讼方式，是证券 ...
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的授权或某种形式的确认？除此之外，是否应增加此条款的例外规定，值得考虑。制度设计层面，因要约收购而产生的股份处理，对上市公司高管进行股权激励， 问题研究》，北京大学出版社2004年版，第3页。 [3]郭雳：《美国证券私募发行法律问题研究》，北京大学出版社2004年版，第104～107页。 [4]现行《 ...
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