监管机构来承担。美国SEC曾在Rule17j-1中就明确要求基金管理公司建立完善的内部监控制度，以规范其雇员买卖证券的行为。 因此，建议我国证券监管机构借鉴美国 29]此外，《有价证券交易法》第16a条还对德国联邦证券交易监管局工作人员交易的监督进行了规定：（1）监管局应有适当的控制机制以防止监管局的 ...
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基本成型。[15]行政法上的事实行为则被定义为依据法律的规定直接产生法律效果的行为。如行政机关报工作人员在执行人务过程中殴打行政相对人的行为其法律效果并不 行政行为包括行政机关制定内部行政规则、行政机关对其公务员进行奖惩、管理、行政机关对其隶属的下级行政机关进行的监督（如行政监案、审计）、上级行政机关 ...
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机构大额和可疑外汇支付交易报告管理办法》和《加强反洗钱工作的通知》。其中，《金融机构反洗钱规定》是金融业反洗钱方面的一个统领性的法律文件。这标志 和提供记录、记录和报告现金交易以及报告可疑交易方面所具有的责任；具有独立的审计职能，对内部控制方案的遵守情况予以检查。金融机构应指定属于管理层的官员负责内部 ...
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，建立健全了先进的业务运行模式，这突出体现在精良的内部组织设计、有效的风险防范体系、独立的审计制度、以及复杂的外部监管制度。[7]我国现有金融制度不完善 、兼并及重组的需要，建立相应的法律规范；制定规范存款保险公司或基金的法律规定，确立存款保险制度的法律基础及运作原则。为提高中国金融业，特别是银行业的 ...
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本人授权的自然人或法人；依职权进行调查的司法机关以及税务、审计、海关等行政机关。此外，还应明确规定征信机构及信息使用人对个人隐私的保密义务，凡泄露 登记系统主要是由政府出资，建立全国数据库网络系统，征信加工的产品主要是供银行内部使用，服务于商业银行防范贷款风险和央行金融监管及货币政策决策，采取的是政府 ...
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该股东及其代理人均不得行使属于自己的或第三人的股份表决权.我国公司法中未规定有利害关系的股东表决权排除制度，这就导致了不少控制股东为了自己的利益 水门事件促使美国证监会要求所有上市公司设立由独立董事组成的审计委员会，以审查财务报告、控制公司内部违法行为。至1980年，企业圆桌会议、美国律师协会商法分会 ...
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的自然人或法人；依职权进行调查的司法机关和以及税务、审计、海关等行政机关。此外，还应明确规定征信机构及信息使用人对个人隐私的保密义务，凡 、整理、联合……“信用工程”成为时髦的新工程，许多地方正在加快进度，成为不少地方工作计划和年度总结上光彩的“政绩工程”。[34]信用建设问题引起各级政府重视，这是一 ...
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《中华人民共和国银行业监督管理法》第二条第一款规定“国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理的工作。”在法律上形成了以银行业监督管理委员会 。二：强化信息披露规则完善法律风险控制体系混业经营存在的利益冲突和内部交易将增加监管的难度和复杂性。混业经营的金融企业设有不同的部门或 ...
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法律规定的一个重要问题，它带有明显的时代特点。这一规定适应了我国新时期经济审判工作的需要，解决了由计划经济向市场经济转轨过程中亟待理顺和解决的问题。但是 下属企业、实体的法定代表人。这种“内耗”式的企业相煎，往往被法院认定为“属内部上下级间的行政命令，不属于经济合同纠纷，应找有关主管部门解决”，从而使 ...
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，改变了合一制模式，推行审执分立制度，在法院内部增加了一个专司执行之职的执行庭。虽然立法仅规定，基层人民法院、中级人民法院根据需要，可以设立执行机构。 的难题，不具有现实性。 设立专门的执行法院比较接近笔者的设想：有利于提高执行工作和执行机构的社会地位，强化执行机构的独立性，减轻审判法院的负担。但设立 ...
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