；（四）由于所任公司职务可以获得公司有关证券交易信息的人员；（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员；（六）由于法定 包括短线交易和内线交易。所谓短线交易，就是指发行公司的董事、监事、经理及持有法定比例股份以上的大股东在法定的期间内（一般为6个月），买进发行公司股票 ...
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，于2002年秋颁布了《萨班斯—奥克斯莱法》（Sarbanes-Oxley Act），对会计师的职责和会计师的工作要求进行了深入改革，可以说是目前比较先进的 机构在各自与上市公司就其应该承担责任的部分承担连带责任时，会计师事务所与注册会计师、律师事务所与律师、资产评估专业机构及其人员的责任该如何处理。 ...
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环保设备有限公司购买原材料及支付运费，而是用于其它用途。2015年12月21日，科利达公司股东池金兰向通辽市经济犯罪侦查支队举报井占龙骗取贷款，井占龙于2016年1 贷款时公司没生产。贷款下来后忘记是谁通知自己的，到圈楼附近一个信用社和一个公司的财务人员（公司名字忘记了）分几次把钱打到科利达公司账户上 ...
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而证明其出资或足额出资；或在他人本来足额出资时却说没有足额出资。验证人员，明知公司的财务报告内容不实，会异致股东和社会公众重大损失不予指出或者对公司可能造成 具体说，其主体为承担资产评估、验资、验证、会计、审计、法律服务等职责的中介组织的人员或单位。既包括自然人，也包括单位。 三、处罚 犯本罪的，处五 ...
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他人财物的目的；（5）依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的财务会计报告，一般是为了实现掩饰经营业绩、维护虚假经济泡沫或获取非法利益等 自律性组织等。 再如，提供虚假证明文件罪的犯罪主体是承担资产评估、验证、会计、审计、法律服务等职责的中介组织的人员，对于现实生活中一些非国家性的、 ...
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以上的，依照《刑法》》第一百五十二条的规定追究上述人员的刑事责任。 各省、自治区、直辖市高级人民法院可根据本地区经济发展状况，并考虑社会治安状况，在 五、提供虚假财会报告案（刑法第161条）公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，涉嫌下列情形之一的，应予追诉： 1、造成股东或者 ...
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来源及方式、担保方式及利率水平、提前或者延迟还款处置等内容。债务人应当具有良好的财务能力和偿债能力，无重大违法违规行为和不良信用记录。第二十二条保险资金 十七条保险资金投资不动产，应当明确相关人员的风险责任和岗位职责，并建立责任追究制度。保险公司的高级管理人员和主要业务人员，在职期间或者离任后，发现其 ...
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新加坡的经验和做法，即法律规定国务院和各级政府履行国有企业的出资人职责，然后由国务院和各级政府直接赋予若干个国有独资企业作为出资人职能机构，这样既可以利用国有独资 、副（总）经理、财务负责人及其他高级管理人员。根据《公司法》和《企业国有资产法》等相关规定及其国有企业实践，我国非公司的国有独资企业实行的 ...
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的委派人员安排到下属单位从事一定的管理职责，其劳动人事关系仍由国有单位管理或予以保留的，不影响对其国有单位委派人员的认定，这一规定值得商榷。 笔者认为， 未予申报评估。转制后，4 名被告人又分别担任新公司的董事长、副总经理、财务主管等职，并占有10%的公司股份。之后，4 名被告人继续采用同样手法，隐匿 ...
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、资料：(一)章程草案；(二)拟任职的董事、高级管理人员的资格证明；(三)法定验资机构出具的验资证明；(四)股东名册及其出资额、股份；(五)持有注册 业务范围、总行及分支机构所在地等；(二)申请人最近二年的财务会计报告；(三)拟任职的高级管理人员的资格证明；(四)经营方针和计划；(五)营业场所、安全 ...
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