制度内容，而不是法律规范的表现形式。因此，监管规则的精细化这一标准固然重要，但仍然是一项次要的衡量标准。 （三）法律制度的刑法化程度 在不同 的证券承销机构是否无须承担招股说明书错漏的法律责任，证券经营机构是否也无须遵守强制性的商业行为规则等；是否通过精细化的法律制度实施微观监管；向监管机构上缴监管费 ...
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为主要内容。法人治理结构的关键是如何在建立和完善所有者和经营者之间相互制衡的法律制度的基础上，最大限度地保护公司、公司利害关系人和以股东为代表公司 的目标就是要约束经营者行为以保证公司经营沿股东利益最大化方向进行。但是，由于证券市场的投机性、公司分配决定因素的多样性，加之股东“搭便车”行为的存在，股东 ...
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交易所等民间机构对证券商所进行的管理，而对证券机构内部的自律机制则鲜有论及（注：见杨志华的：《证券法律制度研究》第193—201页。）。这是不 与证券市场》第183页。）。根据“证券公司管理暂行办法”的规定，证券公司除必须经营代理证券发行、自营或代理证券买卖、代理证券还本付息和红利支付业务之外，还可 ...
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种类的同一数量的股份的股东权利相同；公开、公平、公正原则中的公开指证券发行、交易活动中的基本交易制度要公开，使每一个投资者和及其他单位和人员都能知悉；上市公司的 条例》亦如此，但太多的不合适规定或者与效力等级高的法律法规的不协调，则会影响法律的实施，给被规范的主体造成适用的困难。《条例》共47条，但却 ...
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人民共和国公司法进行规范的通知》等，填补了公司法中的一些空白。但是，众多空白仍没有填补。譬如，公司法第135条规定，“国务院可以对公司发行本法规定的 有限公司的注册资本最低限额普遍高于其他国家，不利于吸引国外的投资。现在，我国尚保留外商投资企业法律制度。一旦加入世界贸易组织，实行“国民待遇”，实行企业 ...
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，公司增资必须严格依照法定程序进行，办理变更登记手续，特别是股份公司，还需经历发行审核、公开募股等程序，不仅旷日费时，而且代价不菲。其次，通过股权转让 是为了“稳定股价”，也有可能是为了“操纵市场”。在美国等证券市场发达，法制完善的国家，有一套完整的法律制度对“操纵市场”行为进行制约，故弊害较小。而在 ...
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金融业发展的需要。按照公平税负，促进金融业发展的要求，改革和完善我国的金融税收法律制度，是我国税制改革和税收法治建设十分迫切的重要问题。 一、中国金融税制 ，也不符合国际惯例和公平税负的原则。（3）证券营业税制不规范。金融机构在我国境内从事证券发行和交易缴纳营业税，非金融机构和个人买卖有价证券或期货不 ...
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的道路“。 经济法的实质正义，在整个法律制度中处处可见。这也是20世纪以来的社会法（包括劳动法、环境法等）的法律规范中均体现出来的，诸如对劳动者的 发行上市的有关规定。经研究，退回其A股发行预选申报材料。2000年8月16日，海南凯立因不服中国证券监督委员会的行政审批行为，向北京市第一中级人民法院提起 ...
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有内幕交易、虚假陈述和操纵市场三种行为。内幕交易也称内线交易，是指已发行证券的公司的内部人员及其他相关人员，利用职务之便、地位之利和控制关系， 、董事、经理、职工等是公司的主要利益主体。” 公司治理法律制度通过对各利益主体权限的授予和义务的规定，来规范各利益相关主体的权利边界和义务范围。股东完成出资后 ...
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中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第29条规定：证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、 适用，有利于保护债券投资人的合法权益，促进债券市场健康发展。中国资本市场法律制度的发展与成熟，需要所有市场参与者结合自身情况，充分考虑市场与行业现实， ...
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