，且细致地考虑到了法人股东的内部人的问题；公司范围则不局限于上市公司。证券种类上，限于公司股票。 接着1999年《证券法》第四十二条中 14款规定：销售和卖出均包括用于卖出或以其他方式进行处置的合同。对于证券期货产品，则包括任何合约、协议或未来交割之交易。 [5] Tomas Lee Hazen, ...
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本身和发起人破产的有害影响， 从而确保特定目的公司借以发行资产支持证券的资产不会成为破产财产。[4]要使特定目的公司成为破产隔离的载体， 这一过程的 （一） 》出台， 该解释第10 条规定了当事人超越经营范围订立合同人民法院不能因此认定合同无效， 但违反国家限制经营、特许经营以及法律、行政法规禁止经营 ...
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明确外，其真正对应质物现券的品种和数量无法准确认定。另外，这种不对应性也为证券公司挪用客户标准券提供了便利，且不易被发现。投资人难以确认其债券是否被 对质押期的规定，许多参与人往往可以通过到期续作滚动融资的方式将本应到期质押合同无限期延长，使得回购交易由短期、易于监控的风险，不断滚动、拖延、放大，变成 ...
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义务的民事责任的性质追究民事责任的前提在于明确责任的性质为何。民事责任可以分为违反合同义务的民事责任（即违约责任）及侵权的民事责任。同为民事责任，两者的不同 责事由。原因有：第一，《证券法》第24条规定了证券公司的对公开发行募集文件的核查义务。但核查义务不等于保证义务或保证责任。如果承销商已尽到全面和 ...
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我国事实上并无此类实体法。因此，在实践中，我国公司机构在与境外证券承销商签订的承销协议中，往往加上“不违背中华人民共和国法律的前提下适用外国法律”的条款 “证券”外，该示范法还有债权部分第101条规定了交易所业务合同的法律适用。也就是说，除此以外，证券的法律效力、发生、转让，持券人与转让人、第三人之间 ...
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地防范了交易风险。对于这类协议，由于证券公司具备了专家理财的资质，受托理财合同也较为规范，只要协议的内容不违反法律禁止性规定，应当认定其协议的有效性， 了证券法关于禁止法人以个人名义开立账户的规定，同时也给某些企业操纵股市、逃避监管以可乘之机。第三，证券投资属风险投资，委托投资风险应由委托人自行承担， ...
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积？意义远远大于其不利因素，设若没有运输、保险、银行、证券、外贸、房地产等商事领域中的日臻发达与完善的标准合同，人们又怎能快捷、高效、自由地从事商业交易？ 方法中数额较高的为准（第56条1款）；《公司法》规定：股份有限公司的发起人对公司不能成立时产生的债务和费用承担连带责任；对认股人已交纳的股款负返还 ...
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，以使客户的利益受到维护，否则就可能因构成违反合同或被信任者义务而承担民事责任。对于一家综合性的证券公司来说，它一般在内部既没有负责收集、分析信息的部门 的体制，其重要原因之一就是，在我国目前金融法律法规尚不健全的情况下，金融机构（包括银行和证券公司）在证券经营活动中缺乏自律，屡屡违法、违规、违纪，使 ...
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法律上看，收购程序是从收购要约的发出开始的。在传统民法理论中，要约是指订立合同的一方当事人向对方提出合同的主要条款，希望对方接受并且与自己订立合同的 代理人已不再作强制性规定，但有关股票的托管、登记、保存等行为仍要由银行或证券公司执行。而13号指令则对代理人作出强制性规定，目的是为保障收购者公开收购 ...
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。前者的业务范围比较宽，可经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务等。经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务，不能做自营业务。为了防止其他资金 亿元人民币，占今年新增贷款的40%.上述表面看，“个贷”是借款人与银行之间的借贷合同关系。但是，这种借贷关系从产生、发展到最终结束，都将受到政府的宏观 ...
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