承销机构是否无须承担招股说明书错漏的法律责任，证券经营机构是否也无须遵守强制性的商业行为规则等；是否通过精细化的法律制度实施微观监管；向监管机构上缴监管 ，进而引发了一场严重的股灾。后来，直到1725年英国政府一直禁止任何公司发行股票。近一个世纪以后，英国经济才逐渐恢复。译者注。 [3] 1715年， ...
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寻求在交易行不同的情况下可以使用的银行共同模型，它就要求有一种相应法律制度来保护在这种结算模式下形成的债权债务关系。所以，电子债权的产生和开发 指名债权。当然，债务人行使这种债权变更权以及所产生的电子债权能否有效，还要由发行银行和专门的电债权管理机构来进行审核与登记。 (2)承诺 根据前述的电子债权的 ...
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一点。在证券融资时，如某公司管理阶层未对投资者提供有关公司的信息，或该公司无好的报酬制度，或该公司无比较完善的监督管理者的机制，那么发行股票的 地追求个人功利最大化。他们可以从公司攫取财富和不作出应有的努力去经营公司。法律对上述两种行为作出了截然不同的处理。比如，英国公司法严禁任何董事利用公司职务而 ...
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法律规定之完备无暇而备受青睐，常常成为此种跨国资产证券化之证券发行国。当跨国资产证券化交易发生于美国，此一破产之安全港法案是否适用于跨国转让资产之 市场之半壁江山，而与股票市场分庭抗礼，支撑这庞大资产证券市场的乃是那叠床架屋的法律制度，重要者如证券法、证券市场交易法、投资公司法、破产法、欺诈性转让法等 ...
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。随着证券市场的发展，中央政府成立了专门的监管机构对证券市场进行监管，颁布的法律法规也逐渐增多。事实上我国的证券市场建设到现在用了十多年的时间走了西方国家曾 当着筹资的方式，而没有注重其配置资源和投资的功能，没有注重配套制度的建设。结果把众多不具发行股票的国有企业送到了股市中，实行中国特有的股票种类的 ...
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交易所等民间机构对证券商所进行的管理，而对证券机构内部的自律机制则鲜有论及（注：见杨志华的：《证券法律制度研究》第193—201页。）。这是不 与证券市场》第183页。）。根据“证券公司管理暂行办法”的规定，证券公司除必须经营代理证券发行、自营或代理证券买卖、代理证券还本付息和红利支付业务之外，还可 ...
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信息披露编报规则第7号-商业银行年度报告内容与格式特别规定》；财政部颁布了《公开发行证券的商业银行有关业务会计处理补充规定》。这些规定，特别是证监会的规定，是 分析》，上海：上海财经大学出版社。17、高德步：《产权与增长：论法律制度的效率》，北京：中国人民大学出版社1999。18、徐晓松：《公司法与 ...
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，公司增资必须严格依照法定程序进行，办理变更登记手续，特别是股份公司，还需经历发行审核、公开募股等程序，不仅旷日费时，而且代价不菲。其次，通过股权转让 是为了“稳定股价”，也有可能是为了“操纵市场”。在美国等证券市场发达，法制完善的国家，有一套完整的法律制度对“操纵市场”行为进行制约，故弊害较小。而在 ...
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，发起人对其设立行为所产生的债务和费用所负的连带责任；证券发行与交易中的发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理所负的连带责任。票据的 ，是指为了保护债权人利益和社会公众利益，使企业恢复正常经营能力，根据法律规定对其进行整顿的制度。我国目前的企业整顿公示制度主要有破产法上的企业和解整顿公示， ...
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。《股票条例》第48条规定：“发起人以上的任何法人直接或者间接持有一个上市公司发行在外的普通股达到30％时，应当自该事实发生之日起45 个工作日内， 《证券管理与证券法——十四国证券及其法律的考察》，群众出版社1989年版。 6、张舫：《公司收购法律制度研究》，法律出版社1998年版。 7、[日]河本 ...
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