得来的收益(merely returning illgottengains)或补偿损失(losses)可能是不够的。在仲裁某些特别严重的违法(outrageous)证券案件时，为了阻止欺诈行为再度发生， 惩罚故意的(intentional)、罪恶昭彰的(flagrant)或疏忽大意的( ...
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企业集团是各企业法人集合而成的企业集团。企业集团中各企业通过股权或合同、公司章程等方式联结起来，控制企业可对各受控企业施加控制。 （一）立法 1. 保险公司集团等），由于一国可能对银行集团、保险公司集团以及证券公司集团等实施不同监管，容易导致金融企业集团规避监管，因而只承认跨行业金融企业集团，使得金融 ...
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信息，第八十三条要求披露发行人的知识产权许可合同信息等；2000年上海证券交易所发布的《关于上市公司收购母公司商标等无形资产信息披露问题的通知》， 上并不关心知识产权问题，缺乏知识产权专业知识和调查经验，导致未能调查核实上市公司的知识产权信息，结果发生信息披露不当的情形。苏州恒久2010年招股说明书中 ...
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【出处】中外民商裁判网 【摘要】我国投资银行业务的发展已经初步形成了以证券公司为主体及商业银行等其他各类机构相互协作、配套的投资银行体系格局，在 不一致的，应当采用非格式条款。这些法律对于商业银行开展投资银行业务经常采用格式合同提出严格的要求，从而增加了相应的法律风险。 针对以上法律风险，可采取以下 ...
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内容的不准确导致了受害人的损失。如果发布信息披露内容的人与受害人间并无合同关系，其信息披露内容本不是提供给受害人使用的，那么受害人的损失因非 公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市 ...
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的作用。2002年与2003年证监会与国家分别颁布了《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》和《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）， 的管理人面前，分散持有人的发言权得不到充分保护。基金契约以不平等的格式合同，赋予管理人太大的操作空间，无法形成对管理人的制约。 3.托管人对管理人的 ...
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年以来进行的《利用者满足度》问卷调查结果显示，日本社会对于银行等存款机构、证券公司提供的金融商品和服务，选择有了相当提高满意的比例正逐年上升。特 超过18%；贷款100万日元以上的，年利息不得超过15%，超过上述利率限制的贷款合同应当不具有法律效力。又根据《出资法》的规定，年利率在109.5%以上的 ...
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人按委托人之要求进行投资，并将由此产生的收益和损失归于委托人的一种合同安排[10]。由于私募基金与委托理财在制度安排方面具有不少共性，如二者均 出版社2003年版，第184页。 [4]参见证监会2003年12月18日颁布的《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令（2003）第17号）。 [5]《 ...
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投放到证券市场上。美国的J. P. 摩根、纽约第一国民银行就是私人银行与证券公司的混合体。1927年《麦克顿法》取消禁止国民银行承销股票的规定。这导致了 金融监管机构的职能以外，还负责过去某些不受监管的领域，如金融机构与客户合同中的不公平条款、金融市场行业准则、为金融业提供服务的律师与会计师事务所等的 ...
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人按委托人之要求进行投资，并将由此产生的收益和损失归于委托人的一种合同安排[10]。由于私募基金与委托理财在制度安排方面具有不少共性，如二者均 出版社2003年版，第184页。 [4]参见证监会2003年12月18日颁布的《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令（2003）第17号）。 [5]《 ...
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