各位投资者：法律法规禁止证券从业人员代客理财、代客炒股。各位投资者要清晰认识到股市交易有风险，证券从业人员不能做出任何保证收益等承诺，切勿相信所谓内幕信息。妥善保管好自己的证券账户，不要交由他人操作，金融投资水太深，切勿轻信任何陌生人。 投顾服务费被骗真实案例分享： ...
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现在很多伪装正规交易所来骗取投资人的，投资者正是因为不清楚这些正规平台，所以才会被虚假交易平台给骗，这年头，骗子太多了，一定要谨慎。 在证券市场上 ，三人均为大学毕业生。 经询问，3人原来在同一家证券咨询公司工作，辞职后利用原公司客户资源，以及股民追捧内幕消息的心态，以提供股市信息、投资咨询服务、推荐 ...
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： 1.看官网信息 通过中国证监会网站、中国证券业协会网站、中国期货业协会网站查询合法证券期货经营机构及其从业人员信息。 2.看营销方式 不法分子往往自称老师股神，以知道内幕信息、能够挑选黑马股，只要跟着他做，就能赚大钱的说法吸引投资者。而合法的证券期货经营机构是不能这么做的，证券期货交易是有 ...
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好的实现融资。 新的证券法可使资本市场全面发挥其资源配置功能, 更加有利于证券市场的未来的健康发展。对于上市公司而言, 无疑迎来了新的机遇。新法改变 了证券跨境发行和交易活动, 这更加有利于上市公司开拓市场层次;新法完善了对市场的约束, 提高了信息披露质量, 可以更好的防范欺诈发行、虚假陈述、内幕交易 ...
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刑法修正案（七）》第2条，通过对《刑法》第180条的修改，扩大了内幕交易、泄露内幕信息罪的覆盖面（指对象和行为范围）。（4）《刑法修正案》第5条 第181条的修改，不但扩大了编造并传播虚假信息罪的对象范围，而且扩大了诱骗投资者买卖证券、期货罪的主体范围。（5）《刑法修正案》第7条通过对《刑法》第185 ...
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《侵权责任法》中建立起针对虚假陈述、内幕交易和操纵市场行为的民事赔偿责任是必要的。因为尽管《证券法》也可以规定证券侵权民事责任，但《证券法》还要对证券 ，如共同侵权责任、按份责任等。因此，在《侵权责任法》中建立健全证券侵权损害赔偿责任是十分必要的[13]。 （二）关于民法典调整对象的认识误区 当前， ...
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的关键性特征之一，银行监管机构必须享有从事监管活动的独立性。国际证券监管组织和国际保险协会对证券监管机构和保险机构也有类似的要求。{5}因此，建立一个独立 违法案件直接进行调查、听证、金融处罚或做出裁决（准司法权）。如FSA禁止内幕交易和其他形式的市场滥用，对有不当行为者兼有施加民事惩罚和刑事惩罚的 ...
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第21A （e）条规定，如果告发人提供的情报使SEC锁定了内幕交易并获得了罚款的话，证券交易委员会可以酌情从所获得的罚款中提取至多10％的数额奖励 薪以及恢复原职。Dodd-Frank Act748. {118}依《多德弗兰克法》对《证券交易法》法修订，赋予了告发者请求双倍欠薪的权利。与此同时，该法还 ...
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的范围包括各类法人、自然人或其他组织,而管理人的范围也比较广泛,包括商业银行、证券公司、期货公司、信托投资公司、保险公司、资产管理公司、基金管理公司、 从事内幕交易、操纵市场、高息揽存、洗钱等金融违法、违规、犯罪行为；违反法律、行政法规的强制性规定。合同被认定无效,并不影响委托理财过程中进行的相关证券 ...
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遵守法律、行政法规及相关规定。 加强职业道德建设提高执业水平 大多数证券法律业务都涉及敏感信息或者内幕信息，能够直接或者间接为参与其中的当事人包括律师带来潜在的 上的冲突，继续代理会直接影响到相关委托人的利益的情形。 律师事务所从事证券法律业务若存在利益冲突，就无法最大限度地维护当事人的合法权益，增加 ...
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