能经营吸收存款等商业银行业务；商业银行不准经营代理证券发行、证券包销、证券零售、证券经纪等业务；商业银行的员工不得在各种投资银行机构兼职；商业银行不得设立 方面的限制。至此，日本通过金融控股公司的形式完成了向金融混业经营高级阶段转变的过程。n二、国际金融监管的发展趋势在分析了以上各国金融监管法律制度的 ...
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格的人选严重缺乏，考虑到其中的法律风险而愿意实际担任独董工作的人更加有限。独立董事责任保险是适宜的降压筏。按照股东民主的原则，甚至可以允许股东暂时豁免 范围内的公司法趋同现象并不是发生在具体治理模式的相互抄袭，而更多地是通过以证券发行为由头而实现的证券法的功能性趋同，强调公开透明，把一切不法行为暴露在 ...
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债权人一般为持票人，但持有票据并不等于持有票据权利， 享有票据权利的人不一定现实地占有票据 .从严格意义上讲， 合法持票人，是指在票据完整、合格，有效 有关，但却属非票据法上的普通民事法律关系，即票据的基础关系。票据法上的法律关系，是指由票据法所调整的基于票据的发行而产生的票据上当事人之间的社会关系， ...
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或者其他限制买卖的物品的；(2)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；(3)未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、 单资格。第10条指出，经查发现特约商户有涉嫌套现行为的，承担管理主体责任的银行业金融机构应暂停或停止为该商户提供清算和结算服务。可见， ...
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为当事人提供优质服务创造了更好更扎实的条件。现为多家单位的法律顾问。连律师擅长为犯罪嫌疑人或被害人提供法律咨询、代理诉讼、控告、查阅、摘抄 。 (2)弊病：年股利，没有年薪;大型企业有可能造成终身制股东。 企业改制为有限责任公司操作流程 1、制订改制方案; 2、职工(代表)大会决议及主办单位或主管部门 ...
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，而公司怠于行使诉权时，符合法定条件的股东基于共益权而以自己名义为公司的利益对侵害人提起诉讼，追究其法律责任的诉讼制度。 在英国早期有关公司法审判的实践中 1% 以上的股东有权提起派生诉讼；对上市公司，韩国证券交易法规定：持有发行股份总数万分之一以上的股东就有权提起派生诉讼。），而英、美及日本则对提起 ...
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投资银行利用此等秘密信息去买卖目标公司的股票，也不需要承担法律责任。[31]进一步的，即使规制机构制定规则，在特定情形下限制一切主体的交易行为，那这样的规则也 、监事、高级管理人员（这些人往往是更重要的知情者和持股更多的人）出售股票有严格的限制，他们所能减少的损失极为有限。如我国《公司法》第142条 ...
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保证，那么，它可能值一百法郎。[29]票据权利的法律构造，不仅使得权利具有形式所有权（证券所有权）与实体债权（证券权利）的双重内容，而且使得给付一定金额的 成熟的概念构成，并产生了具有不同风格的制度体系。我国的财产权立法，必须采取融经验与理论于一体的建构方法，遵循严格的逻辑概念与体系要求，将各类财产权 ...
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、透明度等方面采取比国际证券业协会（ IOSCO）原则更为严格的监管。这次金融危机还暴露了巴塞尔新资本协议的漏洞，为此，欧盟正着手修改其2006年《资本 承销或投资活动。但美国国民银行想方设法绕过相关的法律规定，通过控股的证券公司将资金投放到证券市场上。美国的J. P. 摩根、纽约第一国民银行就是私人 ...
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公司治理保护投资者权益，而《证券法》着重通过强制性的信息披露保护投资者在证券市场上的权利，其法律责任加大且司法介入的力度也得以有效体现。自2005年起进行 以少量资本赚取更多倍利润，满足股东和银行高管们的贪婪欲望。由于巴塞尔条约对银行资产业务有着严格的资本要求，通过结构投资工具（SIV）进行衍生品交易 ...
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