极易成功。[16]机构投资者往往成为操纵行为的主力，证券市场的中介服务机构职业操守低下，会计师事务所、证券投资咨询机构和所谓的股评家相互配合，共同参与操纵行为， 管理办法》、《证券市场进入暂行规定》和上海和深圳证券交易所的上市规则等。 [2]中国证监会设立了上市公司监管部、机构监管部、发行监管部和基金 ...
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持股的合法性；银行作为股东的权益的保护；股权回购协议的效力等。资产支持证券模式在处置不良资产的国际实践中广为使用，但在特殊目的公司的经营地位、 资产处置投资基金等模式无不存在这样或那样的灰色区域，尽快对此作出法律上的规范显得十分迫切。 （四）建立不良资产处置的法律捷径 根据现有规定，金融资产管理公司在 ...
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倍以下罚金。同时，立法者还在该条中增加一款作为第4款：基金管理公司、证券公司、商业银行或者其他金融机构的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外 和投机性的基本性质。事实上，尽管各种建议都声称分析意见仅供参考，据此投资责任自负，但证券市场中每一个投资者都或多或少地希望听到有背景甚至有身份的声音，尤其 ...
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美国受20世纪30年代经济危机的影响，对商业银行做出严格限制，禁止商业银行从事证券投资业务。在18901920年间，针对托拉斯尤其是产融结合形成的金融托拉斯的兴起 华宝信托公司、宝钢财务公司、联合证券、太平洋保险，华宝信托与法国兴业资产管理公司发起设立的华宝兴业基金管理公司，形成一个较为完整的金融链条 ...
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，证券衍生工具监管的目标和重点在于风险防范、控制和管理。国际范围内证券衍生工具频频发生的风险危机，是证券衍生工具市场监管须以风险控制为基点的最有力的 相当数量高素质的投资和从业人员，而且为了安全、发达、高效的交易，从技术上也需要有匹配的结算硬件系统。（来源：中国民商法律网） 注释： * 基金项目：本文 ...
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期货交易法；为进一步完善政府的宏观经济调控，应抓紧制定外汇管理法、国有资产法、投资基金法等，需要强调的是，有关宏观调控的法律不仅适用于内资企业，也 公司和证券公司股份化的法律地位，允许国有金融机构进行股份化改造，使金融机构真正建立起与市场经济相适应的经营机制。此外，还需修改完善《外资金融机构管理条例》 ...
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合伙人）；废除现行《公司法》第12条对转投资的不当限制，鼓励各类公司尤其是风险投资公司和公司型投资基金拓展投资业务。完善公司资本制度传统公司法创设了资本确定 授予。（六）确认控制股东的诚信义务除履行法律、行政法规或公司股份上市的证券交易所的上市规则规定的义务外，控制股东在行使股东权时，不得损害公司和 ...
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国内商业银行。2002年6月4日，中国证监会《外资参股证券公司设立规则》和《外资参股基金管理公司设立规则》的出台，则表明我国金融业正式向外资打开“ 建设，在于建立健全外资并购的相关政策和法律制度。而在市场全球化、生产和投资全球化的今天，各国的外资政策制度日益国际化和趋同化。尤其是WTO《TRIMs协议 ...
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易成功。[16]机构投资者往往成为操纵行为的“主力”，证券市场的中介服务机构职业操守低下，会计师事务所、证券投资咨询机构和所谓的股评家相互配合，共同参与操纵行为 管理办法》、《证券市场进入暂行规定》和上海和深圳证券交易所的上市规则等。 [2]中国证监会设立了上市公司监管部、机构监管部、发行监管部和基金 ...
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指单位或者个人未依照法定的程序经有关部门批准，以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或者其他债权凭证的方式向社会公众筹集资金，并承诺在一定期限内以货币、 资格要严格审核，对于企业的经营范围及资金流动要加强监管，做好日常的监督与管理工作，才能防患于未然。 2.金融机构要加强监控力度，设立专门机构监管大额 ...
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