年初，共有35家券商获得互联网证券业务试点资格，其通过搭建自主平台、与互联网企业合作等多种方式，促使互联网证券业务蓬勃发展。在证券市场加快转型和深化改革的 。⑵然而，互联网金融创新实际上也是对证券市场法律监管的重大挑战，是当前证券市场改革中必须重视并防范的风险来源之一。对此，我们亟需针对互联网金融创新 ...
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3 个会计年度营业收入累计超过人民币 3 亿元已经符合证监会关于首次公开发行股票的财务标准。由此大量处于成熟期的企业被纳入中小企业的范畴，而大量实质针对成熟期 的限制，如最多不超过其注册资本的 10 倍，以更好地防范道德风险的发生。[31]（P192） 最后，基金管理人必须具备完善的治理结构。完善 ...
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社会募集资金投向，发展环境友好型产业，防范环境和资本风险的一系列调控手段的总称。{14}绿色证券法律制度包括绩优环保企业上市激励制度、上市公司环保核查制度、 及竞争地区的影响，具体法规对公司的要求及责任，是否成为潜在责任方及对公司财务状况的影响，有关责任解决措施、补偿费用，已经支出金额和最终支出金额， ...
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，发挥了优化资源配置、促进经济结构调整、筹集社会资金、推进股份制改造、建立现代企业制度、促进经济发展等各方面的功能。但随着时间的推移，尤其是我国加入WTO 按特例操作，其应按何种程序报经批准，如何履行信息披露义务以及如何控制风险等问题均缺乏法律的明确规范。《证券法》如果把非公开发行的证券排除在管辖范围 ...
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人公司的信用和与之交易的风险，从而决定是否愿意与之进行交易，从而有利于保护交易相对人的利益。 第四，从公司的财务会计制度来看，公司法要求一人 否认的程序要件，公司法并没有规定法人人格的实体要件，对滥用法人人格否认缺乏防范机制。 澳大利亚公司法在公司人格否认上的规定可以为我们提供一些借鉴。比如，澳大利亚 ...
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是由一家企业作为主发起人改制后募股设立的，上市公司与主发起人股东具有天然的内在关联，加之我们是个过分注重地缘人情的民族，容易在公司资产、财务、 内部之间表现的最为突出，母公司或集团公司从整个集团的利益出发，为了规避经营风险或法律责任，幕后操控子公司，不惜牺牲子公司的利益，进而损害子公司的债权人的利益， ...
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女性职务犯罪有可乘之机。在这些案件中普遍存在各单位不严格按照《会计法》等法律法规进行财务管理，为了单位的小集体利益，采取弄虚作假的手段，擅自隐瞒、截流收入不 ，使其在思想上筑牢拒腐防变的堤坝。 2、加强监督机制建设，进行制度防范。要建立健全单位各项规章制度，完善监督措施，规范管理制度，发挥群众的参与和 ...
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类别股的出现至少可以追溯到19世纪晚期，这一时期美国的铁道公司开始发行多种具有不同财务权利的股票类别，债务资本和风险资本的分界开始淡化。（参见：Rolf Skog.The Takeover Di-rective，the'Breakthrough'Rule and the Swedish System ...
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，进而影响到社会的安定，因此保护小股东利益对于防范金融风险有十分重大的意义。 其实，西方国家关于小股东保护的法学理论和法律制度同样适用于股份不上市的公司中。以下 企业的董事由投资各方委派）；大股东或任何董事不得限制小股东查阅企业的财务帐目（小股东行使财务帐目查阅权应受法定的持股比例和持股期限的限制）； ...
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银行法》正式从法律上确立了国有银行分业经营的制度。中国的银行业采取分业经营的模式有着特定的历史背景，分业经营对强化金融管制、防范金融风险的确起了不可磨灭 的资金年度总投资额的33％。同时储蓄银行也对中小企业借贷，而且热衷于对公有项目的融资。财务公司也对小型企业和农业贷款。虽然抵押银行、储蓄银行和财务 ...
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