两者并处。在1985年的公司证券(内幕交易)法中，详细列举了可罚的内幕交易操作行为。 我国早在1990年10月中国人民银行印发的《证券公司管理暂行办法》 模式下发育并成长起来的，具有一系列与之相适应的制度特征。政 府主导型的调节是现阶段我国证券市场调节模式的主流方式，其中出现的种种弊端不容忽视，而相关 ...
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赋予中国人民银行按照规定审批，监督管理金融机构、按照规定监督管理金融市场、发布有关金融监督管理和业务的命令和规章等监管职责，[1]这意味着专门性的代表国家的 存款保险公司来监管和处理银行破产问题，并在20世纪80年修正支付法，公开对商业银行援助，运用资本暂缓政策、过渡银行等方法来处理银行破产中的问题。 ...
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大影响。从被曝光之业者立场而言是一种制裁，因为公开发表厂商之举动有可能会涉及到名誉毁谤与业务妨害等刑法上之问题，或侵害到营业活动甚至经济活动等 协调和沟通机制，重复劳动现象时有发生。日本的国民生活中心的设置对我国的消费警示制度的完善具有一定借鉴意义。当前我国并不需要新设行政法人。实际上，从2007起， ...
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的制度设计，因此开展应收账款质押业务不仅存在着制度上的先天不足，实践中也存在较大的操作风险。 （一）应收账款缺乏明确的法律界定 《物权法》出 职责，国家出于公共管理的需要通常会对受让人作出严格的准入限制和程序要求，[21]市场供需决定交易价格，因此质权人面临着判断收费权转让约束影响质权实现程度的风险。 ...
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普遍的遵守，最终都不免沦为一纸空文甚至暴政的工具。金融危机背景下，环境法一系列制度和规范，很可能在经济大局旗帜下被弱化乃至被束之高阁。坚持环境法治， 我国目前自然资源浪费严重的情况，可以进一步提高其使用价格。自然资源容易被量化，操作起来也相对容易。 另一个方面是污染排放领域。我国对于使用环境容量的行为 ...
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不良资产的目的，而且有时转变为逃废银行债务的手段。因此，尽快完善债务重组法律制度，从而推动不良资产处置进程，已经成为一个重要而现实的课题。由于债务重组的 。要想在开放金融市场的同时持续提升商业银行的资产质量，必须坚持：首先，废止那些赋予外资银行超国民待遇的法规；其次，尊重商业银行传统业务模式的合法性， ...
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信用违约掉期说起来像是一种保险，但实际操作上更像期权。 28]因此，将信用违约掉期定性为非保险业务进而由证券监管部门对其监管是适当的。问题是 及时的审慎规制和监管。为此，我国应对金融创新产品的推出事前实行市场准入审查制度，事中进行市场跟踪监测，金融机构应将金融衍生产品及其风险对投资者进行充分披露。在此 ...
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违反了商业银行法关于商业银行不得从事股票业务的规定，也违反了国家关于上市公司不得买卖本公司股票的规定，严重干扰了正常的市场秩序，对投资者起了误导作用，影响 完善内控机制，防范操作风险，防止出现大案要案。要加强管理，合法合规经营，防止内幕交易和违规关联交易。 （五）制定详细的信息披露制度，并严格执行。 ...
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风险评估体系应是一个公开、民主和大众参与的程序，不是科学精英专有的权力。 10、需要基础（need based）：在允许化学产品进入市场之前，要全面 也具有模糊性、不确定性和复杂性。鉴于对风险预防原则适用进行成本收益分析存在一定操作上的困难，很少有国家通过立法规定应适用成本收益分析对风险预防原则进行 ...
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上的准则是在国家和社会中所形成的一种制度；[46]职业集团的特殊行为，不具有帮助的不法的意义；按照公开的职业准则进行活动的职业实践，满足社会所承认 损害，也就是，即便明知客户的逃税企图，银行职员也只需遵守明确的形式化的银行业务操作规程，不属于违法行为的范畴，故无需承担刑法上的责任。[63] 本文认为， ...
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