未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。 第一百四十六条 证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反 的数据安全保护措施； (二)建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度； (三)建立完善的风险管理系统。 第一百六十二条 证券登记结算机构应当妥善保存登记、 ...
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人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。第一百四十六条证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则 和完善的数据安全保护措施；（二）建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；（三）建立完善的风险管理系统。第一百六十二条证券登记结算机构应当妥善 ...
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供独立第三方审计。 这一点既是市场融资规则完善和风险防范的需要，也时前述自有资金比例政策施行有效保障的基本路径。另一方面，它也能够反映一个房地产项目 在《信托投资公司房地产信托业务管理暂行办法》征求意见稿中，房地产收益凭证将替代目前的信托合同，这对于房地产开发项目通过房地产信托渠道融资无疑会更加规范 ...
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的业主委托物业管理企业对其物业进行维护和管理的合同，属于我国合同分类中的委托合同。物业管理企业按照合同约定的权限和范围提供服务，同时向业主收取物业费。同时 或者扩大；其应当为受害人向直接侵权人求偿而不能时承担风险责任，这符合风险控制理论和司法正义的理念。物业管理公司对业主而言，应视为有安全保障义务人。 ...
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持有部位；其申报范围、内容及程序，由主管机关确定。任何人不得委托未经主管机关核准经营期货业的人从事期货交易。 8.禁止期货交易过度投机。期货交易虽然给 实际操作，这恐怕与期货商在期货市场中所扮演的重要角色不无关系。 笔者认为，台湾“期货交易法”在防范期货业的违规风险方面值得借鉴，这主要表现在： 第一， ...
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商铺、撤出资金，不用承担任何责任，经营难题只能留给投资者。二是运营合同期满后的风险。小业主购买的仅仅是大卖场中无物理界限划分、仅是所有权量的抽象 、构建产权式商铺法律风险防范和权益保护机制的建议（一）制定并推行规范化的产权式商铺合同范本国内产权式商铺交易大多还是使用《商品房买卖合同》、《委托经营合同》 ...
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、欺诈客户行为 《证券法》规定，在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列为损害客户利益的欺诈行为：违背客户的委托为其买卖证券；不得在其规定的 方面的问题：从证券市场改革和发展的实际出发,为市场创新预留空间；要进一步强化上市公司的责任,防范证券公司的风险；切实加强保护投者特别是公众投资者合法权益； ...
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做法被逐渐应用到股权众筹领域，即领投人由专业投资人担任，跟投人将股东权益委托给领投人代为行使，跟投入仅保留分红权、收益权。这种做法可能会面临一种风险， 刑法仅是社会的最后一道防线，仅是股权众筹风险防范制度中的一环。欲彻底防范互联网金融股权众筹风险，还应不断健全和完善股权众筹监管制度，使之能够最大限度地 ...
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的监管责任；更加突出预防为主、风险防范；实行食品安全社会共治，充分发挥媒体、广大消费者在食品安全治理中的作用；突出对保健食品、特殊医学用途配方食品、婴幼儿 经营的食品、食品添加剂、食品相关产品进行抽样检验；（三）查阅、复制有关合同、票据、账簿以及其他有关资料；（四）查封、扣押、责令停止生产经营有证据 ...
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不同，劳动法律顾问是专项法律顾问，是企业单独就劳动法律事务而委托劳动风险防范与劳动争议解决为特色的律所或律师。 对于许多企业来说，在过去，仅聘请一家律所 这个简单的问题上，许多企业都犯过低级的错误。所以，风险防范机制中更加关注于劳动合同履行中可能存在的风险。 劳动纠纷的非讼化处理，是劳动法律顾问工作中 ...
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