就有法律”，意即只要有买卖活动，就有调整这种买卖活动的法律制度。（注：周林彬、任先行：《比较商法导论》，北京大学出版社2000年版，第141页。 之诚实信用原则建立在资本营运和资本结构优化之上。例如，证券发行、交易活动是包含了资本结构优化和资本营运在内的法律行为，我国《证券法》第4条规定：“证券发行、 ...
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公证。民商实体法中有关公证的规定太少, 未形成公证制度的法律依托。《公证法》没有与具体民商事法律规范形成制度上的呼应。而以上问题具体到公司法领域, 表现 的本公司股份, 自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份, 自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事 ...
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没有任何基础可言，不属于市场竞争的范围，彻头彻尾地破坏了我国的吸收公众存款金融制度。而且金融机构的信贷活动是有章可循的，只要按照国家的有关规定将吸收来的公众 公司、企业财务公司、资产管理公司等也会涉及理财业务。根据我国的相关金融证券等法律法规的规定，委托理财中受托公司和客户的关系本质上属于信托关系，在 ...
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除此，地方可以获得的国有土地使用权出让和国有企业私有化收益日渐减少，尽管地方发行公债的限制没有放开，隐性债务却大幅膨胀、财政风险与日俱增，这使得地方开始 自1997年1月1日起，调整为中央80%，地方20%，理由是：进一步规范证券交易市场，妥善处理中央与地方的分配关系，增强中央宏观调控能力；[21] ...
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组织机构 1.我国上市公司在国民经济中的决定性角色。我国法律定义的上市公司是指，发行的股票经批准在证券交易所上市和交易的股份有限公司。 尽管上市公司仅仅是 的控制者大股东对公司利益的侵蚀问题。深交所于2006年进行了上市公司独立董事制度执行效果调查。调查结果表明：大约10%的独立董事在4家或4家以上的 ...
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参与公司治理的经验，积极培育国内的战略投资者，完善其参与上市公司治理的相关法律制度，就成为亟待解决的问题之一。 四、资本市场法治环境的进一步改善 资本市场法治 的提升。 就司法而言，应当重点解决如下问题：首先，从立法技术上增强证券诉讼法律规范的可操作性。如新《证券法》在虚假陈述、欺诈客户之外，又确立了 ...
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注：《萨班斯法案》第1103条：任何时候，在一个有关一个公开交易证券的发行单位或任何该单位的董事、管理人、合伙人、有控制权人、代理人或雇员可能违反 本质上看，证监会提起的民事罚款诉讼等同于公益诉讼。但是，我国迄今尚无民事公益诉讼法律制度，而根据现行《民事诉讼法》第108条（注：《民事诉讼法》第108条 ...
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、公平、公正的原则，危害了证券、期货交易信息保密制度，侵害了投资者的利益，破坏了证券、期货市场秩序。对此，全国人大常委会法律委员会副主任委员李适时在第 人员谨慎经营、规避风险的经营技巧将被淡化，增加公司经营成本。三是对为发行公司提供专业服务的中介机构及其他市场媒介的损害。如果上市公司的管理层从事利用未 ...
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或证券的借贷、交易、转让、保全或代客投资，证券承销、经纪或做市，发行销售基于银行获准直接持有资产组合的集合投资工具，各类保险业务，金融投资咨询业务 ，并按明确定义的原则和标准向所有者报告。[74]对照这些原则，中投公司的法律制度支持和储备的确显得非常单薄。归根结底，其外汇资产源自国家外汇储备，本质上 ...
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市场。例如，美国纳斯达克每年大约8%的公司退市，而美国纽约证券交易所的退市率为6%；英国A IM的退市率更高，大约12 论[M].北京：中国政法大学出版社，1996.91. [2]甘功仁，史树林.公司治理法律制度研究[M].北京：北京大学出版社，2007.13. [3]创业板28家新股首日翻番，市盈率 ...
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