透明度, 要求在适当情形下确定并核实受益所有权, 贯彻风险文本方法, 对如何实施客户尽职调查做出了修订, 为金融机构、特定非金融行业与职业提供了更为明确的指导。 二、相关概述 受益所有权是与名义或法律 ...
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峰监管理论”, 行为监管与审慎监管是两种性质和风格不同的监管, 因此, 银行监管机构对P2P网络借贷进行行为监管也不是一个较好的选择。 关键词：P2P网络 、监管方法与监管对象差异性很大。行为监管和对小型金融机构的监管会消耗和占用审慎监管机构的资源, 得不偿失。[5] P2P借贷是去中介化的, 银监会 ...
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集资诈骗； 罪刑法定； 防止漏洞； 非法吸收公众存款罪， 往往是破坏国家金融管理秩序的行为， 不仅会造成银行业储蓄总资金的减损， 甚至可能间接影响 ， 性质类似直接融资， 非法集资活动并不等同非法吸收公众存款， 否则会导致对金融机构的间接融资行为错误定性。 非法集资行为在现今经济社会分布广泛， 对其 ...
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。立案是进入刑事诉讼的第一个环节,由于案件尚未展开侦查,具体证据尚未完全掌握,给银行等金融机构造成的损失一时难以估量,如果一定要等到数额确定下来才能立案,就会陷入“先有蛋 累加计算 续贷行为与第一笔贷款有着紧密的关联性，并且续贷也没有增加新的金融风险，宜将续贷行为与前一笔骗取的贷款认定为一笔犯罪金额， ...
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要件本罪主观方面是故意，而且具有非法占有的目的。即行为人实施诈骗银行或者其他金融机构贷款的行为，其目的就是为了将诈骗的贷款据为己有或者他人所有。如果行为人虽在 则不能构成本罪。二、骗取贷款罪的规范罪名是“骗取贷款、票据承兑、金融票证罪”，是刑法修正案六新增加的罪名，刑法修正案(六)规定，以欺骗手段取得 ...
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信息提供者的规定。第三十条 不从事信贷业务的金融机构向金融信用信息基础数据库提供、查询信用信息以及金融信用信息基础数据库接收其提供的信用信息的具体办法 异议信息进行核查和处理;(七)拒绝、阻碍国务院征信业监督管理部门或者其派出机构检查、调查或者不如实提供有关文件、资料;(八)违反征信业务规则，侵害信息 ...
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和实现债权的其他费用的承担等内容载入公证的债权文书中。 四、公证机构在办理赋予各类债权文书强制执行效力的公证 业务中应当严格遵守法律、法规规定 的各类债权文书依法赋予强制执行效力，加大对公证债权文书的执行力度，银行业金融机构提交强制执行申请书、赋予债权文书强制执行效力公证书及执行证书申请执行公证债权 ...
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；（五）法律法规和规章规定的其他条件。第二十四条境外小额信贷组织、金融机构或者其他经济组织作为出资人（发起人）的，应当符合国家关于外商投资的有关规定 ，存入资金主要用于发放小额贷款公司资金往来监管。开户银行不履行义务的，由省金融办取消其合作资格。第四十三条小额贷款公司应当向所在地监管部门报送有关报表和 ...
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公众存款罪 刑法条文 第一百七十六条 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元 获得相当于提高存款利率的“实惠”后，欣然“乐于存款”于该吸收人所在银行或其他金融机构。此种方式，又可简称为“帐面上无反映”方式。实践中，行为人以变相 ...
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资料齐全的储备土地，办理土地登记手续，核发土地证书，但是对政府与土地储备机构之间如何实现土地流转的关键环节却仍语焉不详，无法与现行土地管理规则完全衔接 土地市场的功能严重弱化，并引发一系列风险，将可能产生的违约风险全部堆积在金融机构，土地市场的调控责任则落在上级政府身上。一旦发生系统性风险，归根到底 ...
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