，证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营，分业管理。但是，由于各地信托投资公司的清理整顿工作旷日持久，我国在事实上经历了一段混业经营，分业监管 下，对各种金融理财产品以功能为基础协调监管，并由人民银行作为金融控股公司的法定监管者。 2. 协调金融理财产品监管 目前我国金融机构推出的各类金融理财产品 ...
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持有人大会上，有效表决票21621. 89 万，只占基金总份额的10. 81%.基金管理公司可轻易控制对基金重大事项的表决，造成基金治理的内部人控制问题。 证券 》，载《中国证券期货》2004年第5期。 [5]根据该通知，基金管理公司投资基金的净资产在5000万元以上，其持有的基金份额总金额不得超过该 ...
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的扩散 以美国为典型，战后工人们将他们的储蓄通过退休基金的形式投资到公司股票中，同时共同基金也得到了迅速发展。发达国家社会财富的增长意味着蓝领 执行和公共执行，以及提高披露程度等的约束， [16] 从而有必要改革原有的公司治理，降低对中小股东的剥削 [17] .但这种治理方式的变革的确并不是没有回报 ...
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禁止在SEC前执业的情形。 ⑥对于被处以市场禁入的中介机构（券商、投资公司、投资顾问等），SEC依据相关法律和规则考虑其重新执业申请，同时下列条件 。里加斯（John Rigas）及其家族成员同意交出名下价值超过15亿美元的资产帮助公司支付罚款。其中包括价值约7亿~9亿美元的14家有线电视网，以及面值 ...
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的首次出资额不得低于注册资本的20% ，而其余部分必须在两年内缴足，其中投资公司可以在5 年内缴足。 资本制度是公司法的基本制度之一，各国公司法基本 制度，建立股票、债券及其他有价证券发行的信息披露动态监管机制，对拟上市公司首次发行或者再次发行所披露信息的真实性、有效性进行跟踪核查。最后，应该提高中介 ...
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了《格拉斯-斯蒂格尔法》（Glass-SteagallAct），将商业银行业务与投资银行业务严格分离，实行分业经营体制以来，银行参与证券业务的问题一直是理论和 人民银行对银行以及金融方面的混乱状况作出了整顿。1996年9月，中银信托投资公司因为其违规交易、不良资产过多和管理不善而导致破产，这是中国人民 ...
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投资者设立企业法人的出资是一种典型的民事行为。企业出资人即提供注册资金的公司股东或者其他企业法人的投资者，只有出资人才能享有企业投资者权益并履行相应职责。而 第55条及第67条中规定的国家出资误判为包括国办事业单位和国有企业投资设立公司的情形在内，则必将生出以下弊端： 1.否定了国办事业单位和国有企业 ...
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被告张某偿还投资款80000元及应得红利4500元。法院审理中查明，被告张某公司系一家由自然人出资成立的有限公司，注册资本为500000元，营业期限自2000年4 出发，有必要进一步考察其他方面。（二）投资者与被投资公司的意思表示。 笔者认为，判定“投资”是何性质，双方的意思表示最为关键。因为从根源上 ...
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投资企业“先办照，后出资”所特有的弊端，以及当前我国工商行政管理机关对外商投资企业有限的监督现状，因而导致许多假的“中外合资”企业的产生。 在此，须值得一提 其投资比例作了限制性的规定：“除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产额的50%。” 九洲公司以其全部资产作股本向外 ...
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原则仍具有重要意义，应该在对跨国公司实行有限责任原则的同时，在特殊情况下“揭开公司面纱”。 3.1 对跨国公司实行有限责任原则具有重要意义 对于一国，原因有以下几种：（1）有利于鼓励跨国公司前来投资。如果一国法律规定外国公司的分支机构适用无限责任原则，这样就会让大部分企业望而却步，不利于 ...
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