管理层的机会主义。公司设立之初的成本由设立人或者发起人负担，但在公司设立或发行成功后，情况与会发生变化。为确保某些有关股东切身利益的公司章程条款不受机会主义的 而言，同样适用。但不能完全适用于上市的股份有限公司。原因就在于其资合性和社会性。上述两个特点决定成为上市股份有限公司的新股东，应当具有更少的 ...
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对发行公司债券的限制。《公司法》第159条将公司债券发行的主体资格限定为股份有限公司、国有独资公司和两个以上的国有企业或者其他两个以上的国有投资主体投资 ，就更没有必要在公司法中规定所有的公司采用。一般来说，独立董事和专门委员会只适用于上市公司（上市公司的监管机构可以强制要求），但有些规模较大的非上市 ...
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唯一合法场所。然而，目前往往是绩优的大中型国有企业可以满足《公司法》有关上市公司股本规模须达5000万以上、3年连续盈利的要求。新兴的高新技术企业 增加一款作为第二款：属于高新技术的股份有限公司，发起人以工业产权和非专利技术作价出资的比例、公司发行新股、申请股票上市的条件，由国务院另行规定。”“根据 ...
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对发行公司债券的限制。《公司法》第159条将公司债券发行的主体资格限定为股份有限公司、国有独资公司和两个以上的国有企业或者其他两个以上的国有投资主体投资 ，就更没有必要在公司法中规定所有的公司采用。一般来说，独立董事和专门委员会只适用于上市公司（上市公司的监管机构可以强制要求），但有些规模较大的非上市 ...
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交易银行有关人员等，还包括持有上市公司股份10%以上大股东的内部职员；三是公司以外接触第一手情报的人员，主要指内部人员和准内部人员的家属、朋友、 了专门证券管理机构证券交易委员会(SEC)，隶属总统，独立行使职权，对全国证券发行、证券交易所、证券商、投资公司等依法实施监督管理。1934年《证券交易法》 ...
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首次公开发行股票（Initial Public Offering），也就是常说的上市，是指企业发展成熟以后，通过在证券市场挂牌上市使私募股权投资资金实现增值和退出的 ，根据双方签订的投资协议，创业投资公司向被投企业管理层转让所持公司股份。7清算：投资人最不愿意看到的退出方式对于已确认项目失败的创业资本 ...
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首次公开发行股票（Initial Public Offering），也就是常说的上市，是指企业发展成熟以后，通过在证券市场挂牌上市使私募股权投资资金实现增值和退出的 新三板退出逐渐受到投资机构的追捧。近两年来，新三板挂牌数和交易量突飞猛进，呈现井喷之势，2016上半年，新三板挂牌企业达到7685家。新 ...
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披露义务；如果该投资人持有一个上市公司已发行股份的5%仍欲继续增持或减持该股份的，证券监管部门不仅有权要求其履行报告和公告义务，而且有权要求 股限额的证券买卖行为之管制，此类法规的有效实施实际上对于境外证券经纪人依据事实和法律履行证券信托登记具有重要的推动作用。 总而言之，本文所述交易制度调整既是我国 ...
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股东表决权的3%以上的表决权或已发行股份总数3%以上股份的股东，因该等股东享有会计帐簿查阅权，可以查阅上市公司及其子公司的会计账簿，进而知悉 证券。而后者只有实施第一种行为方构成内幕交易。 2．《禁止内幕交易和市场操纵指令》 为加强对内幕交易及市场操纵等市场滥用行为(market abuse)的打击 ...
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股股东权益保护的若干规定（征求意见稿）》（以下简称《若干规定》）提出上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。早在 4 月初，中国证监会曾草拟了 》第一百三十五条规定，国务院可以对公司发行本法规定的股票以外的其他种类的股票，另行作出规定。这实际上是对类别股份（如优先股、劣后股等）的规定， ...
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