在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件等。这些过失行为只能认定是证券公司的违约行为，而不能认定为欺诈行为。所以，有关欺诈客户的条款，最好放在证券法 条规定就没有任何证券法上的意义。但是依据证券交易规则，挪用公款买卖证券并不影响该项证券买卖的法律效力，即一个证券买卖合同关系，并不因一方支付的价款是挪用 ...
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证券交易所具有显著的公法人色彩，一方面在其与上市公司之间，与其说是具有合同性质的交易服务关系，不如说是具有行业监管属性的管理与被管理关系；而另一方面， 证券交易所公法人化，证监会对上市公司、证券公司深度控制，实质是行政监管全面管控证券市场的具体反映；证券业协会功能不昌并缺乏独立发展空间，司法机制在维持 ...
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股份的说明。 第八十八条发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议。 第八十九条发起人向社会公开募集股份，应当 大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保; (四)违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易; (五) ...
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明确的书面警示，告知他们可能失去的保护和投资者赔偿权利；最后，他们必须在合同之外的单独文件中作出书面声明，他们知道失去此类保护的后果。 在决定接受客户 《证券法》中引入投资者分类机制、对证券公司施加投资者适当性义务以及不履行投资者适当性义务的法律责任等；证监会出台《证券投资者适当性制度管理办法》等规则 ...
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所认股份的说明。第八十八条发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议。第八十九条发起人向社会公开募集股份，应当同银行 大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；（四）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；（五 ...
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一定期限内建立相关的档案材料，并在公司住所地或者双方另行协商确定的地点提供给股东查阅。公司不具备依法或者公司章程之规定建立相关档案材料条件，股东主张 必要程序的，可以认定股份收购协议发生法律效力。第三十七条 (证券公司股权转让的特殊规定)当事人因转让证券公司股份合同发生纠纷，因股东变更依法需要经国务院 ...
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、权益或者经营成果产生重大影响的合同，但是面临严重财务困难的公司调整业务或者进行资产重组的除外。”这一规定较为明显地表明了当时我国证券监管部门对反收购的谨慎态度。而 禁止使用的反收购手段。同时在第三十七条规定受要约公司不经股东大会同意不得回赎或回购本公司股份。此外，依据《收购与兼并城市法典》第9条的 ...
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方法，甚至处分受益权、变更受益人；同时将出现受托人自己监督自己的局面。《证券投资基金法》将基金份额持有人（受益人）定位为委托人，将基金管理人定位为纯粹的 、表决权信托、公司债信托等，此类信托仍以保存信托财产为目的，受托人不从事较为广泛的经营活动，有别于商业信托。传统商信托一般基于双方合同而成立，类似 ...
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。从事上述营业或者活动的，所得收入应当归公司所有。 董事、经理除公司章程规定或者股东会同意外，不得同本公司订立合同或者进行交易。 第六十二条 董事、监事 下列情形之一的，由国务院证券管理部门决定暂停其股票上市： （一）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件； （二）公司不按规定公开其财务状况 ...
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。从事上述营业或者活动的，所得收入应当归公司所有。董事、经理除公司章程规定或者股东会同意外，不得同本公司订立合同或者进行交易。 第六十二条董事、 上市公司有下列情形之一的，由国务院证券管理部门决定暂停其股票上市： ㈠公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；㈡公司不按规定公开其财务状况，或者对 ...
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