管理规定符合法律的立法精神方面,尚需要有一定的制约性措施。 例如,证券法明文规定证券发行由审核制改为核准制。鉴于国情,目前推行的股票发行通道制度有着应该予以 与技术问题。至于在什么环境推出,该机制由谁来使用,如何使用等,不应该由证券市场这一根本大法进行具体回答与描述。我认为,证券法应该给予市场卖空机制 ...
//www.110.com/ziliao/article-293343.html -了解详情
人们所从事的大量有关信息的活动，渗透着各种复杂的社会关系，这些社会关系需要由法律来加以调整，于是信息法学应运而生并飞速发展着。但由于它还是一个全新的学科 证券有关的一切真实信息予以公开，以供投资者做出证券投资判断的法律制度。有了这种制度，投资者可以了解发行公司的运营、财务等状况，并基于此做出正确合理 ...
//www.110.com/ziliao/article-289087.html -了解详情
误区有关。 随着全球以金融自由化、金融国际化、金融一体化、金融证券化为特征的金融变革不断发展，各国法律制度对金融立法同样经历了 从管制（COntrOl）到监管（ 银行、农业部和中国银行等。同时，还另设立了一个对外筹资窗口，负责在境外发行国际债券。第三，国内金融机构作为我国对外借债的主要窗口单位，是国家 ...
//www.110.com/ziliao/article-283962.html -了解详情
流通股。全面理解股权分置应注意以下几个问题。 第一，公司法理论中，以公司发行的股票是否具有流通性为标准,将股票分为流通股和非流通股，但二者同为公司的 公司作为证券市场的主力军，其必须按照相关法律、法规的基本规则在证券市场上运作。然而，股权分置制度安排使得国有股占上市公司三分之二以上的股份却不能上市流通 ...
//www.110.com/ziliao/article-283218.html -了解详情
通过律师、会计师的介绍和安排（顺便说明，西方国家具有悠久的民主和自由经济基础，法律制度比较完善，因此律师、会计师能够较早地进入投资资本领域为企业服务）， 对这一概念非常陌生，几乎没有人听说过，难以将国家批准设立证券市场，允许公司上市发行股票融集资金与股权融资概念联系起来。中小企业能够想到的募集资金方式 ...
//www.110.com/ziliao/article-274724.html -了解详情
得出特定的信用评级与违约概率和预计损失之间的定量关系，以及不同的资产类别和发行实体的特定评级具有不同的与之相当的违约概率和预计损失范围。法案要求证券 等国会通过的法律，还有证券交易委员会颁布大量具体的监管规则。因此，笔者认为，我国应当学习美国立法经验，构建具有我国特色的评级机构监管框架和制度。 第二， ...
//www.110.com/ziliao/article-274424.html -了解详情
注：《萨班斯法案》第1103条：任何时候，在一个有关一个公开交易证券的发行单位或任何该单位的董事、管理人、合伙人、有控制权人、代理人或雇员可能违反 本质上看，证监会提起的民事罚款诉讼等同于公益诉讼。但是，我国迄今尚无民事公益诉讼法律制度，而根据现行《民事诉讼法》第108条（注：《民事诉讼法》第108条 ...
//www.110.com/ziliao/article-268985.html -了解详情
经理、副经理及有关的高级管理人员； 2．持有公司5％以上股份的股东 3．发行股票公司的控股公司的高级管理人员； 4．由于所任公司职务可以获得公司有关证券交易 被控者将承担民事责任。笔者认为，这样的规定符合证券交易的特点和法律实质正义的要求，我国的内幕交易民事责任制度亦应采此因果关系推定和举证责任倒置的 ...
//www.110.com/ziliao/article-247696.html -了解详情
信息披露不当，违反了相关法律制度，有可能被证监会采取监管措施，甚至行政处罚。而苏州恒久、星网锐捷在2010年首次公开发行证券时，因披露专利信息 信息披露行为的规范 鉴于上市公司知识产权信息披露的重要性和必要性，应当从信息披露制度规范、上市公司信息披露行为和投资人利益保护等角度，规范、改进和指导我国上市 ...
//www.110.com/ziliao/article-241369.html -了解详情
及其法律法规依据并未涉及。 [6]目前刑法第179条擅自发行股票，公司、企业债券罪，第180条内幕交易罪、泄露内幕信息罪，第181条编造并传播证券、 [13]《五年规划建设》提出，应当积极发展股票、债券等资本市场，加强基础性制度建设，建立多层次市场体系，完善市场功能，提高直接融资比重。稳步发展货币市场 ...
//www.110.com/ziliao/article-227754.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务