市场上看，证券投资基金一旦成立，即成为证券市场上的机构投资者，不仅参与股票、债券的买卖，甚至通过入主上市公司，直接介入企业经营管理和内部治理，充当上市 。具备经济性和独立性的企业和其他组织，无论其资金来源、组织形式、法律属性如何，都可以成为企业所得税的纳税人。 证券投资基金是具有人和物相结合的组织体， ...
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的正当权益。1目前，我国《上市公司证券发行管理办法》虽然明确了债券持有人会议作为债券持有人整体利益保护的重要制度，但是没有详细规定会议如何组成、召集、决议如何 的负债与资产的比例提出一个边际要求，限制红利的分配，限制股份的赎回和买卖，要求公司实施资产的保留同时限制再发行证券等等。再如英国，在发行公司不 ...
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认购缴款），而在沪市，配股权证挂牌主要是为了认购缴款，很少用于转让买卖。由于一些投资者对权证的投资价值认识不足，致使权证交易投机性强，风险大。 降低融资成本：由于附设权证公司债的投资者在将来可能赚取股票利差，因而上市公司可适度降低该产品债券部分的价值，使得附设权证公司债票面利率低于普通公司债，从而降低 ...
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通过控制债权达到掌握公司实际控制权，进而促使公司所有权转移，使公司债权人成为股东。《上市公司收购管理办法》第5条规定：收购人可以通过取得股份的方式成为一个 人民共和国商业银行法》第3条明确规定的境内商业银行可以从事的业务并不包括买卖企业债券，但该法第3条最后一项规定允许商业银行从事经国务院银行监督管理 ...
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因受赠或继承取得公司股票的情况；因信托关系当选董监事后，再以承销商身份取得上市公司股票的情况；公营企业转为民营时，员工认购股票的情况等等，并认为，上述列举的 两者是同质的，最后是构成5000股股票的短线交易行为。也就是，可转换债券的买卖行为，应该纳入到短线交易的范畴中。我国目前第47条的规定，将可转换 ...
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因受赠或继承取得公司股票的情况；因信托关系当选董监事后，再以承销商身份取得上市公司股票的情况；公营企业转为民营时，员工认购股票的情况等等，并认为，上述列举的 两者是同质的，最后是构成5000股股票的短线交易行为。也就是，可转换债券的买卖行为，应该纳入到短线交易的范畴中。我国目前第47条的规定，将可转换 ...
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措施。 （2）．《证券法》第59条规定：公司公告的股票或者公司债券的发行和上市文件，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 ，稍有不慎就可能影响社会安定。因此，完全由投资者到法院起诉看来是不现实的。如何在诉讼上方便受害投资者，真正保护中小投资者的利益，实现我国证券市场健康有序的 ...
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这些能够导致损害赔偿权利义务关系的不实信息对于投资人的投资判断必须具有重大性影响。如何理解这个重大性的标准，在德国司法实务界和学术界是不无争议的，不过通说 要求赔偿。在实践中出于保护投资人利益的目的，一般是推定系争证券的买卖和不实的上市申请材料之间存在因果关系，而这种因果关系的不存在则需要这些材料的 ...
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应当在证交所进行交易。《证券法》第32条规定，“经依法核准的上市交易的股票、公司债券及其他证券，应当在证券交易所挂牌交易。”看起来就是这种理解的法律 实行的“大宗交易”制度，该制度允许交易所会员通过大宗交易系统进行一定规模证券的买卖磋商，并在当日该证券二级市场交易价格的最高价和最低价之间确定交易价格， ...
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过程中保护中小股东的利益，防止内幕交易、操纵市场等欺诈行为，同时又如何促进和鼓励上市公司收购，使其成为我国经济体制改革的重要推动力量，这些始终是证券 侵害。 (2) 禁止操纵市场。即禁止人为地变动和固定股票行情，以引诱他人参加买卖交易从而为自己谋取利益的行为的出现。操纵市场行为人为地扭23 .曲了证券 ...
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