发行债券申请文件虚假记载 -法学论文搜索

证券发行中不实陈述的民事责任研究（上）

证券法》第59条规定：“公司公告，的股票或者公司债券的发行和上市文件，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。”4.《证券法》第证券法基本上都规定了证券的发行人以及其高级管理人员、为证券发行人提供服务的中介机构和在申请文件中声明承担责任的人员。这就使得承担责任的主体限定在对申请 ...

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可转换公司债券持有人权利保护研究

法国商事公司法的规定，在发行附担保的公司债券时，为了公司债券持有人的共同利益，要求发行公司在发行债券之前就应在专门的文件中设定担保，并且在公司 :发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，处以 ...

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我国创业板市场发行制度改革前瞻性研究——以境外成熟市场为借鉴

报告无虚假记载。由上可见，我国《证券法》规定经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，发行人可以公开发行证券，符合第五十条规定的，可以申请在发行进行适时监管，如果出现不利情况也便于及时纠正。并且，《指令》规定登记文件可以不受次数限制地进行更新而持续有效，进一步减小了证券发行人对发行人信息重复 ...

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我国创业板市场发行制度改革前瞻性研究

报告无虚假记载。由上可见，我国《证券法》规定经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，发行人可以公开发行证券，符合第五十条规定的，可以申请在发行进行适时监管，如果出现不利情况也便于及时纠正。并且，《指令》规定登记文件可以不受次数限制地进行更新而持续有效，进一步减小了证券发行人对发行人信息重复 ...

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擅自发行股票、公司、企业债券罪

股份应向社会公开募集，向社会公开募集股份必须向国务院证券管理部门递交募股申请，并报送有关文件，国务院证券管理部门经审查，对符合公司法规定条件的募股申请，在最近三年内财务会计文件无虚假记载；（4）公司预期利润率可达同期银行存款利率。发行新股的审批机关与审批程序与首次发行股票时相同。关于公司债券的发行 ...

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上市公司私募发行证券的法律问题研究

的债券，经中国证监会批准可以由发行人自行组织销售。”第三十条：“定向发行债券的募集说明书及相关资料不得在媒体上公开刊登或变相公开刊登。” 修订中的《证券法（草案，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且无其他重大违法行为，就可以公开发行股票。” 在实践中，近几年来伴随一浪 ...

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证券发行中不实陈述的民事责任研究（下）

、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告，存在虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏，致使同样的规定。[43]我国证券法中对发行人和发起人也规定了承担无过错责任的归责原则。《证券法》第63条规定只要存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，使 ...

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有企业改制为股份有限公司后股票发行与上市

证券法》第24条规定，证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查;发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经场所供公众查阅。《证券法》第48条规定：上市公司除公告前条规定的上市申请文件外，还应当公告下列事项：（一）股票获准在证券交易所交易的日期； ...

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有限公司改制上市法律程序及相关法律知识

、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章；本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。二、上市公司应完善募集资金存储、使用和管理的内部控制制度， ...

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我国的证券法律制度

负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责；证券监督管理机构只是依法对有关申请文件进行合规性的程序审核。为了更好地贯彻实施《证券法》，国务院制定了《规定。首先是关于信息披露原则的规定，即公告的证券发行和上市文件必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；其次是关于信息披露内容的 ...

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