基金公司出现如此的低级错误，日直至9月初才向持有人披露上述事件。对此，基金托管人是否也应负有一定的责任？中国农业银行托管业务部总经理张军洲认为， 招商银行是中信标普300指数中的重要成分股，且一度成为第一权重股，该基金却被迫绕开招商银行跟踪指数。对于上证50ETF和180ETF等ETF产品来说，其投资 ...
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设立的，各州公司法依然是投资公司董事权力的基本的来源，而投资公司法主要是赋予基金董事以特别的义务和责任。在Burks v. Lasker一案中，联邦最高法院明确地 基金管理人的投资指令违法、违规的，不予执行，并向中国证监会报告。对于基金托管人依该条之规定所负的职责究竟是一项监督权还是监督的义务，现行法 ...
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，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。基金管理公司设立分支机构、修改章程或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构 向国务院证券监督管理机构报告。第三十一条本法第二十条的规定，适用于基金托管人。第三十二条国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构对有下列 ...
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只保管而不监督的跛行事实就是一个有力的说明。 显而易见的是，就基金托管人的监督权与保管权来看，前者无疑显得更重要些，因为监督权是其驾驭 ，湖南大学法学院教授，法学博士。 【注释】 [1]夏益国.论我国证券投资基金内部人控制风险及其防范[J].市场周刊财经论坛，2002，(12)：10-11. [2]张 ...
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维护持有人权益、勤勉尽职的内在动力，促使其积极监督管理人，基本消除了管理人与托管人共同损害持有人利益的可能性，一定程度上解决了持有人与管理人力量不平等问题。② 明确规定了权限较大且功能较广的基金托管人保管银行的各项权利。）这是实现托管人受托论的保证。 二、契约型基金的制度缺陷 1.管理人与投资人的力量 ...
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基金只保管而不监督的跛行事实就是一个有力的说明。 显而易见的是，就基金托管人的监督权与保管权来看，前者无疑显得更重要些，因为监督权是其驾驭基金 掌握；⑥为了防范可能的职业风险，要求建立独立董事的职业保险机制；⑦独立董事对基金董事会审计委员会进行组织与运作；⑧独立董事的任何法律顾问必须是独立的法律顾问。 ...
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基金只保管而不监督的跛行事实就是一个有力的说明。 显而易见的是，就基金托管人的监督权与保管权来看，前者无疑显得更重要些，因为监督权是其驾驭基金 掌握；⑥为了防范可能的职业风险，要求建立独立董事的职业保险机制；⑦独立董事对基金董事会审计委员会进行组织与运作；⑧独立董事的任何法律顾问必须是独立的法律顾问。 ...
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设立的，各州公司法依然是投资公司董事权力的基本的来源，而投资公司法主要是赋予基金董事以特别的义务和责任。在Burks v. Lasker一案中，联邦最高法院明确地 基金管理人的投资指令违法、违规的，不予执行，并向中国证监会报告。对于基金托管人依该条之规定所负的职责究竟是一项监督权还是监督的义务，现行法 ...
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财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的 法律分析 [M]．北京：北京大学出版社，2004：17-18． [3]刘俊海．投资基金立法中的若干争议问题研究 [J]．杭州师范学院学报，2002，（2）：26 ...
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基金持有人大会行使监督权。由于理性冷漠和搭便车等集体行动悖论的存在，致使基金持有人大会往往流于形式，在已召开的持有人大会上往往出现以下问题： 首先是剥夺 责任。再次，现行法只赋予持有人大会提高托管费的权利[8]，显然不能对基金托管人形成有效的激励约束机制，笔者认为还应赋予持有人大会降低托管费的权利， ...
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