机构管理的资产。参见Investment Company Institute,Trend. December2001.//www.ici.org/newsroom/stats-trends.html。 ((( 马克：《开放式基金投资价值有多大》，《南方周末》2002年9月26日第16版。 ...
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呈现出高流动性资产来源与低流动性资产相匹配而引发的结构不对称矛盾。我国开放式基金的资金主要来源于“跟风”操作和风险承受能力差的散户，机构投资者不及开户总数 主席莱维特的话来说就是说“浅白的英语”，即明晰地表达信息。（此外，基金及其承销商的广告材料，通常由NASD来审查。这些严格的规定使得投资者可以获得 ...
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资产担保率（asset coverage）不低于300％之范围内，则可发行债券；至于开放式公司，由于股东得随时要求以净资产回赎其持股，所以一般禁止发行债券或 可以用证据来反驳。[8] 借鉴美国法的规定，参考国家惯例，笔者以为，我国开放式基金短期融资法律制度应该从以下几个方面进行规定：第一，对融资的目的 ...
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要受到证券交易委员会和国家证券交易商协会的监管；《1940年投资咨询法》对投资基金投资咨询者的各种活动进行了明确的规定；《1940年投资公司法》规定投资基金 规定。不过，总的来看这一法规涵盖面广，概括性强，规定得较粗，特别是对开放式基金的一些具体问题缺乏调整规范，适用上也存在缺陷。 今年10月12日， ...
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“资产担保率”（asset coverage）不低于300％之范围内，则可发行债券；至于开放式公司，由于股东得随时要求以净资产回赎其持股，所以一般禁止发行债券 用证据来反驳。”[8] 借鉴美国法的规定，参考国家惯例，笔者以为，我国开放式基金短期融资法律制度应该从以下几个方面进行规定：第一，对融资的目的 ...
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中设立与银行业务“密切相关”（closely related）的子公司，如证券经纪人贴现公司、基金管理公司、财务公司等。持股公司的设立并非为了控制银行，它本身也 ，按照中国人民银行规定的条件，向商业银行申请短期融资”。目前，商业银行为开放式基金提供的融资主要有以下三种类型：一是信用拆借融资，即商业银行 ...
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）、《投资顾问法》（监管管理人，要求在SEC注册）等。（二）开放式基金开放式基金是以投资于证券并将利润回报股东为业务的投资公司，特点是提供可 投资人因其受益人地位成为契约相关方，但投资人并非契约直接参与者，未能突出投资人在投资基金中应有的核心地位，投资人同样难以最充分地保护自身利益。3.英国模式较符合 ...
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60.75%,2001年12月为59.12%,而到了2002年6月下降为42.03%。基金出现持股集中度下降的趋势,主要有这么几个因素,一是监管力度的加大；二 的岁月，似乎已经摆到了桌面上。(6) （二）前十大持有人的披露 开放式基金没有披露前十大持有人，一直为投资人所耿耿于怀，因为通过前十大持有人的 ...
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使得基金在5.19行情以及2000年行情中收益颇丰。数据显示，1998年12月基金整体持股集中度为61%，1999年12月为55.37%，2000年12月为60. 前十名持有人的名称、持有份额、占总份额的比例等。但是至今没有一家开放式基金公布其前十大持有人的名单，即使是管理层根据实际情况给予了豁免，也 ...
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自治。但发起人为数人的，应当签订发起人协议书，分别规定各发起人在发起设立投资基金过程中的权利义务。为强化对投资者及债权人的保护，发起人之间的关系应当解释 第三，短期融资政策的推出符合国际惯例。先进国家和地区的立法例一般允许开放式基金有条件地申请短期融资。例如，美国《1940年投资公司法》允许投资公司 ...
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