之中, 为了回应当时环境下信托公司创新的监管要求, 中国银监会出台了《关于加强信托公司房地产、证券业务监管有关问题的通知》 (银监办发[2008]265号, 以下简称265号文) , 265号文制定的上位依据是《中国银行业监督管理委员会关于进一步加强房地产信贷 ...
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因此，在实行分业经营模式的国家中，同样也存在着跨国银行准入证券业务的法律问题。一、跨国银行准入东道国证券业的利益冲突及其危害所谓利益冲突（ConflictsofInterest 外汇交易，相应地日本的银行也被区分为三类：（1）承担商业银行业务及提供短期金融的一般银行；（2）从事5—7年期资本投资的长期 ...
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约束。根据证监会1998年8月21日公布实施的《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》中的有关规定，单个投资者直接或间接持有某一基金的份额不得 产业资本可以分别通过上述流通股和非流通股两条渠道进入境内资本市场。同时，业务多元化发展和混业经营已经成为世界性的潮流，产业资本已经日益紧密地同金融资本结合在 ...
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约束。根据证监会1998年8月21日公布实施的《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》中的有关规定，单个投资者直接或间接持有某一基金的份额不得 产业资本可以分别通过上述流通股和非流通股两条渠道进入境内资本市场。同时，业务多元化发展和混业经营已经成为世界性的潮流，产业资本已经日益紧密地同金融资本结合在 ...
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，从而推动有关问题及时得到妥善解决，在证券业内的新闻报道也是如此，它不行使公共权利，不能向任何机构发号施令，而是以自己的职业理性对证券市场以及监管关系内 证券业的迅猛发展而越来越突出的表现出来：它通过对证券经营主体的财务数据信息和业务经营信息的披露为市场的风险监管提供重要依据，在一定程度上打破了信息不 ...
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监管机构皆有权对其提起反欺诈诉讼。 四、对经纪－交易商的监管 为了保证经纪与交易业务在全国证券市场的开展，《促进法》规定，任何州或其附属机关的 规定，SEC应定期向各州的证券监管委员会（或履行相同职责的任何机构或部门）咨询依据《促进法》建立的有关上述经纪－交易商监管标准的充分性问题。 五、对证交会的 ...
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证券监督管理委员会财会〔2007〕6号《关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知》 （三）资产评估机构 1、《证券法》第一百六十九条：投资 ］008号）同时废止。 （二）司法部和证监会监管律师从事证券业务活动 行政审批项目取消，不代表律师从事证券业务活动不受限制，中国证监会与司法部将通过制定 ...
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7月1日发布实施，现将实施《销售办法》的有关问题通知如下：一、各基金管理公司、基金代销机构应严格按照《证券投资基金法》、《销售办法》的有关规定开展 的情况说明；（八）公司是否因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间的说明；（九）办理基金销售业务的专门机构设置情况及职能说明；（十）基金销售 ...
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问题浮出水面以来,目前颁布的最高规格的相关监管规定是去年12月10日国务院办公厅《关于加强影子银行监管有关问题的通知》。通知首次明确发文要求对影子银行 类则是“体系外影子银行”,主要指不持有金融牌照的金融机构从事的信用中介业务,包括网络金融公司、第三方理财机构、小额贷款公司、融资性担保公司等信用中介 ...
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观念和机制，无非围绕着罪责刑的评价来展开，罪责刑评价确实是刑法所独有的问题。但是，关乎罪责刑本质的社会观念却是发展变化的，因此刑法所谓独立的评价 证券犯罪的对象。广义的证券法，指调整证券发行、交易和证券监管关系的法律规范的总称，既包括证券法典，也包括有关证券行政法规、行政规章、地方性法规以及证券交易所 ...
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