要发行新证券时，还必须向SEC提交注册声明，重复与公司有关的一般信息并披露与发行有关的具体信息。 与注册和披露要求相伴的是无处不在的法律责任。如果在 《证券交易法》反欺诈条款即第10(b) 条的漫长过程中已对泄密和内幕交易进行了严格限制，而对选择性披露却语焉不详，不置可否。 为了解决这一问题，更好的 ...
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侵权行为所表现出来的在法律和道德上应受非难的故意和过失状态。当事人的主观过错，往往决定了民事责任的承担和承担责任的大小。在证券发行市场中，由于 有学者认为代表人诉讼适用范围是诉讼标的属于同一种类，即争议的法律关系性质相同，并不一定涉及同一事实问题或法律问题。这种观点严格要求代表人诉讼与共同诉讼有同一的 ...
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进行制定有关内部政策进行决定，但是，《证券及期货条例》禁止一切内幕交易行为，并规定了严格的法律责任。 因此，《证券及期货条例》已经成为香港规制基金从业 用语的含义：（十八）证券业从业人员是指从事证券发行、交易及其他相关业务的机构的工作人员。由此可见，我国的相关立法对于基金从业人员买卖股票简单地采取堵和 ...
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待遇；投资者权利保护方面的民事责任不能完全落实到位；公司股票和债券的发行依然受到限制等。 第二，构建与大规模证券发行相适应的法律规则体系。资本市场规模 为恶意逃避债务、严重损害公司债权人利益等都需要由最高法院严格把握，通过司法解释作出规定。 第二，对关联交易行为严格规范。正如关联企业出现与发展具有客观 ...
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行为影响重大，因而各国都对承销商的行为有严格的法律约束。一般证券承销商是不参与公开文件的制作，只是对其进行审查，但在我国证券发行中一般是由发行人委托承销商制作 法律的人应受的制裁和法律后果。无论英美法系还是大陆法系上，法律责任都是法律制度得以实施的保障。在我国法律中，对证券发行中的法律责任进行一些规定 ...
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是中介机构在信息披露制度中所承担的法律责任亦即违法责任。 一、信息披露制度中中介机构承担法律责任的理论基础 虽然我们已经认识到必须对证券发行和交易中的虚假 不负有核查义务。 中介机构之间有非常严格的专业分工，一专业人士只能对其本专业内的事项负责，需根据其他专业人士出具的报告或文件得出结论时，中介机构有 ...
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证券的跨境发行、上市及交易的管制逐渐放宽，加之发达的通讯和互联网等技术的利用，使得投资者和资金的流动更加不受地域的限制。证券市场国际化是一把双刃剑， 第157条。根据该条规定，任何人在国外通过电话或传真向台湾的经济商发出指令买卖股份证书，根据证券交易法都应承担法律责任。{5}（P381）因此，当域外的 ...
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进行制定有关内部政策进行决定，但是，《证券及期货条例》禁止一切内幕交易行为，并规定了严格的法律责任。 因此，《证券及期货条例》已经成为香港规制基金从业 用语的含义：（十八）证券业从业人员是指从事证券发行、交易及其他相关业务的机构的工作人员。由此可见，我国的相关立法对于基金从业人员买卖股票简单地采取堵和 ...
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关于上市公司信息公开的初衷，也必然会损害证券投资者和公司中小股东的利益，分析上市公司虚假陈述的目的、动机及构成，探讨上市公司虚假陈述的法律责任及其承担等问题，实属必要。? 关键词： 股份公司； 虚假陈述； 法律责任? 上市公司向社会公开发行股票及股票上市后，将公司的发展演变和经营 ...
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有风险的。因此，投资者在运用股指期货时必须进行严格的风险防范和控制。根据股指期货的特性以及交易流程，股指期货的风险防范和控制可分为以下三个步骤： 第一，风险 担保金。借鉴证券市场的司法实践，相关期货司法解释中也应当赋予结算担保金不得被查封、扣划的法律属性。 （三）强行平仓与盘中强平的法律责任问题 金融 ...
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