《证券法》第十条明确规定了公开发行的条件。对比修订前的证券法第十条、第十一条之规定，可以看出证券发行向核准制的转化进一步扩张到公司债券领域，债券 按照出资比例或者所持股份行使表决权，股东有多少出资就有多少表决权，而公司发行股票或者证券，由董事会制定方案，股东会作出决议。在这种情况下，大股东由于拥有多数 ...
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《证券法》第十条明确规定了公开发行的条件。对比修订前的证券法第十条、第十一条之规定，可以看出证券发行向核准制的转化进一步扩张到公司债券领域，债券 按照出资比例或者所持股份行使表决权，股东有多少出资就有多少表决权，而公司发行股票或者证券，由董事会制定方案，股东会作出决议。在这种情况下，大股东由于拥有多数 ...
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《证券法》第10条还对公开发行的条件进行了规定。比如，向不特定对象发行证券的、向特定对象发行证券累计超过200人的，以及属于法律、行政法规规定 c）条。 [4]美国证监会允许外国公司可以先秘密向其递交注册文件，通过不公开的方式与美国证监会进行沟通。一般要等到美国证监会没有实质意见以后，外国公司才能正式 ...
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的实际情况，因为很多时候承销商在制作文件时是依照发行人提供的资料和专业中介机构提供的报告，而且证券发行的利益主要也是归属发行人，要求其承担和发行人一样的责任 合同。在司法实践中，法院对有些情况，如发行人违反了州内豁免证券的条件时，可能会要求发行人归还投资者全部支付的金额；但在一般情况下，赔偿损失的衡量 ...
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证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关证券发行的其他规定，以及证券交易所和证券登记结算机构的业务规则。证券公司承销证券，还应当遵守中国证监会有关保荐制度、 的情况进行总结，并就其是否持续符合本办法规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求进行说明。总结报告应当报中国证券业协会备案。第二十一 ...
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的不实陈述。本文仅研究证券发行市场的不实陈述。所谓证券发行市场的不实陈述，是指证券发行过程中的单位或者个人对证券发行的事实、性质、前景以及法律 拟成立的股份有限公司。发起人是依照法律规定的条件和程序，通过其活动使股份有限公司获得成立的人。2.发行人负有责任的董事、监事和经理。无论是在英美法系还是在大陆 ...
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资金而言，我国已经出台了《信贷资产证券化试点管理办法》，规定了资产支持证券发行的条件、信用增级和评级、承销、交易等事项，理论上可以根据具体 保护机制[J].月旦法学，2002，（88）. [14]李尚公，沈春晖.资产证券化的法律问题分析[J].法学研究，2000，（4）. [15]李尚公，沈春晖.资产 ...
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记载、误导性陈述或者重大遗漏。第五条 中国证监会对上市公司证券发行的核准，不表明其对该证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。因上市公司经营与收益的变化引致的投资风险，由认购证券的投资者自行负责。第二章 公开发行证券的条件第一节 一般规定第六条 上市公司的组织机构健全 ...
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机关之核准， 得于外国成立特殊目的公司办理资产证券化业务。 这说明我国台湾地区的立法并没有禁止在国外设立特定目的公司。事实上， 特定目的公司无论是在国内设立 资金而言， 我国已经出台了《信贷资产证券化试点管理办法》， 规定了资产支持证券发行的条件、信用增级和评级、承销、交易等事项， 理论上可以根据具体 ...
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价格波动风险、通货膨胀风险以及政策风险等。 3 降低筹资成本，使金融机构实现低成本融资：金融机构把剥离出来的贷款作为证券发行的担保，然后，通过信用增强发行 的问题，但是风险隔离上却相对欠缺，因此，为了实现破产隔离，它通常要满足一些有关的条件。比如：合伙人必须是公司或其他实体，以免SPV因个人合伙人的 ...
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