证券投资咨询协议 -法学论文搜索

美国“投资银行”业务及监管的法律问题

的业务。创新型业务是20世纪6070年代发展起来的诸如企业并购、重组等收费性咨询业务以及证券化业务。引申型业务则指近 2 0年以来兴起的资产管理和投资业务任何以吸收存款为主要资金来源的商业银行，一般不能同时经营证券投资等长期性业务；禁止商业银行从事包销股票和债券业务；不准商业银行持有公司股票； ...

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美国“投资银行”业务及监管的法律问题

的业务。创新型业务是20世纪60—70年代发展起来的诸如企业并购、重组等收费性咨询业务以及证券化业务。引申型业务则指近20年以来兴起的资产管理和新的投资业务任何以吸收存款为主要资金来源的商业银行，一般不能同时经营证券投资等长期性业务；禁止商业银行从事包销股票和债券业务；不准商业银行持有公司股票；商业 ...

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商业银行投资基金管理公司的可行性研究

的债券、股票、外汇、期货、衍生性金融产品业务，还包括保险、项目融资、投资咨询、证券经纪、基金管理、抵押、租赁等金融业务。德国也因此成为混业经营体制体系安全性和存款人利益的影响，因而国外的监管机构在审核银行并购的过程中，对并购协议的各项内容往往进行慎之又慎的考量，还在立法上设置了审核要求。（四）金融 ...

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网上证券交易欺诈监管的借鉴与完善

承认证券交易所的章程和业务规则，以及与上市公司订立上市协议，以弥补证监会行政监管的不足。尽快制定公平、合理的交易规则，并根据市场和技术发展的具体情况定期权威网站。再次，加强对网站信息内容的监管。监管的重点主要包括证券公司的网上投资咨询是否违背有关咨询方面的法规，网站中是否有传播虚假的、误导性的信息。 ...

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论我国有限合伙制风险投资的法律机制

有可能是在软弱约束或根本不存在约束的情况下运作。（3）有限合伙风险投资基金较之于证券投资基金和上市公司也缺乏严格的信息披露制度和政府监管体系。（三）有限合伙）创业投资业务；（2）代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；（3）创业投资咨询业务；（4）为创业企业提供创业管理服务业务；（5）参与 ...

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近期证券市场的主要涉罪问题

公众资金。而后半部分刑法条文只称之为资金，即保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司管理的资金，这些资金属于投保人和投资人（基金份额持有人），有这样一个典型案例：2004 年8 月，方某等三人注册成立上海方锦投资咨询有限公司（以下简称方锦公司） .2004 年8 月至2005 年4 月，方 ...

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炒股服务费和荐股盈利分成合法吗？股票五五分成被骗怎么挽回损失？

业务，他们的行为属于非法经营，严重的还将构成非法经营罪。证券投资咨询行业的门槛很高，申万宏源证券上海广东路营业部总经理王华在接受采访时称，只有到达一定注册也只是骗人骗钱，投资者千万不要相信这类野鸡投顾。被股票机构或个人诈骗如何挽回损失？ 1、保存聊天记录； 2、保存协议； 3、保存转账记录等； ...

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