故意，这是此行为的核心要素和基本特征，以此区别于证券市场上有损客户利益的其他不法行为。故意实施欺诈客户行为必须具备两个要素，一是投资者在券商的诱导下陷于 在法律上不能得到支持，也应通过审理作出结论。而不应像实践中的有关案例，以“法律没有具体规定”为由而不予受理或驳回起诉。上述对建立与完善我国证券民事 ...
//www.110.com/ziliao/article-17631.html -了解详情
次年，俄克拉荷马州援引本案判决了SEC诉Switzer案。这是一个很有意思的案例。Switzer是俄克拉荷马大学橄榄球队的教练，某一天前去观看有他儿子参加的 ；由于小偷与A公司或首席执行官之间事先不存在任何信托义务，所以他的行为不构成证券欺诈，也不承担10b-5号规则下的责任，尽管他显然会因盗窃而被 ...
//www.110.com/ziliao/article-140135.html -了解详情
苏三山案，近两年的郑百文案、银广厦案等，已成为证券违法行为的典型案例，违法行为人均受到了严厉的公法惩处，但对广大投资者所受损失的私法救济却 ，而且直接侵害投资者的利益。因此，将民事赔偿责任之规定局限于证券交易阶段，而且仅适用于“欺诈客户行为”一种情形，显然失之偏颇。笔者认为，除虚假陈述、内幕交易、操纵 ...
//www.110.com/ziliao/article-17551.html -了解详情
交易等），违反国家相关规定（证券管理法律法规或规章），进行的严重破坏市场管理秩序的行为（擅自发行、内幕交易、操纵股价、欺诈客户、虚假陈述等）。[3]此 ，公司的决策和执行也会常常因各种非主观原因而与法律法规相悖。[13]此等案例在以往并不鲜见，如美国的挑战者号事件以及中国近年包括毒奶粉在内的多起产品 ...
//www.110.com/ziliao/article-308665.html -了解详情
也被作为一个重点的制度确认了下来。另外一个是加大了对内幕交易等证券欺诈行为的处罚力度。 因此，《金融商品交易法》已经成为日本规制基金从业人员 的处罚力度。 近来日本发生了一起有关基金从业人员因内幕交易被查处的著名案例村上世彰（Yoshiaki Murakami）案。 2007年7月19日，被控在日本放 ...
//www.110.com/ziliao/article-134147.html -了解详情
及其被代理人的反向利益，从而防止抢帽子证券欺诈行为。 （三）证券经纪人 证券经纪业务是指证券公司接受客户委托、 代理客户买卖证券的中介业务。[17]在为 其他专业人员故意或过失的虚假记载、 误导性陈述尚存在疑问，司法实践中有关案例也非常少。 实务界观点或者表现出激进的投资者保护主义立场，或者采取保守的 ...
//www.110.com/ziliao/article-344441.html -了解详情
未将客户指令下达到期货或证券交易所；六是挪用客户保证金；七是中国证监会规定的其他欺诈客户行为。 第二，行为人须有欺诈的故意。所谓欺诈的故意，是指受托人陈述 一个赔偿范围和标准。在理论上，金融衍生产品交易侵权赔偿的计算讨论得较少，而实践中该等案例的发生也不常见。但是，我们可借鉴美国1934年《证券交易法 ...
//www.110.com/ziliao/article-296955.html -了解详情
同在1992年，纽约证交所和美国全国证券商协会（NASD）修改有关规则，规定券商与客户的合同必须载明，进行集团诉讼的当事人不得将其争议提交仲裁，而集团诉讼 此言的价值显然远未磨灭。 总体而言，美国式的集团诉讼在补偿证券欺诈受害人、惩罚违法行为、执行法律规定和节约法院资源等方面起到了积极作用，[85]但 ...
//www.110.com/ziliao/article-271156.html -了解详情
》和《期货司法解释》层面加强对欺诈客户行为的监控，加强对期货公司欺诈客户行为损失后果的及时处理，对于保护广大客户合法权益，维护市场秩序稳定是有着积极 的快速发展；否则，一旦风险失控，则有可能面临一着不慎，满盘皆输的被动局面。证券公司利用衍生工具规避市场风险是发达国家资本市场上普遍采用的方式，但应强调的 ...
//www.110.com/ziliao/article-162129.html -了解详情
》和《期货司法解释》层面加强对欺诈客户行为的监控，加强对期货公司欺诈客户行为损失后果的及时处理，对于保护广大客户合法权益，维护市场秩序稳定是有着积极 的快速发展；否则，一旦风险失控，则有可能面临一着不慎，满盘皆输的被动局面。证券公司利用衍生工具规避市场风险是发达国家资本市场上普遍采用的方式，但应强调的 ...
//www.110.com/ziliao/article-161170.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·证券欺诈客户行为案例
- ·农村房屋所有权纠纷
- ·总公司以固定资产
- ·处分公司财产
- ·外资公司最低的注册资金是...
- ·公司中法人的权利与义务
- ·对方不协商解决
- ·谩骂恐吓骚扰
- ·撤销合同
- ·案件到检察院程序还可以抓
相关搜索