情况，列明诉讼主体：1．委托人根据其与受托人、监管人三方共同订立的金融类委托理财合同，单独起诉监管人的，法院应当向原告释明增加被告或第三人，并根据 委托理财合同提供担保的，其在受托人不履行义务时应向委托人承担担保责任；合同无效的情形下，担保人承担补充赔偿责任。十三、资金账户人诉证券经营机构要求返还资金 ...
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合同法以及国家金融法规的禁止性规定，应尊重当事人意思自治，其委托理财合同亦应认定有效。 （二）意思表示对合同效力的影响 由于实践中委托理财类合同的 托人，严重违背市场经济基本规律和资本市场规则，只能诱导投资者非理性地将资金投入金融市场，扭曲证券市场正常的资源配置功能并且不断放大二级市场的波动风险，严重 ...
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，以受托人自己的名义为投资者入市交易。这类合同表面上看比较符合行纪合同的性质，但证券投资委托理财合同的受托人无一例外地都承诺了对投资者的投资予以 二条所规定的损害社会公共利益的规定，认定委托理财合同无效。二是中国证监会规定，我国金融机构从事证券投资受托理财业务的，也应当获得中国证监会批准的受托管理业务 ...
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，以受托人自己的名义为投资者入市交易。这类合同表面上看比较符合行纪合同的性质，但证券投资委托理财合同的受托人无一例外地都承诺了对投资者的投资予以 二条所规定的损害社会公共利益的规定，认定委托理财合同无效。二是中国证监会规定，我国金融机构从事证券投资受托理财业务的，也应当获得中国证监会批准的受托管理业务 ...
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无效的。事实上,随着资本市场的发展,此类合同不仅量大,而且还会不断增加,故无论从承认现实还是面向发展也都应将这类主体纳入其中。投资公司主要以自有 纠纷案件的审理原则确定为:保护当事人的合法权益,维护金融市场秩序。 委托理财合同当事人一方以对方违约、违规或违法致使其遭受损失为由向法院提起民事诉讼并符合《 ...
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审判实践，就委托理财合同保底条款的法律效力进行分析，以求教于大家。 一、委托理财案件的界定 委托理财并不是一个严格意义上的法律概念，而只是金融业界的习惯 履行，从而引发大量的纠纷。总而言之，没有保底条款，委托理财就不可能大量产生，也就不可能有委托理财这类纠纷案件的层出不穷。当然，人们对于保底条款的法律 ...
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证券公司、期货公司、证券投资咨询公司等金融机构法人的，如没有取得委托理财资质或者其分支机构在未经授权的情形下签订的委托理财合同无效。（2001年12月，中国 要实现的是非法洗金行为，当然这类合同应当无效。三、合同内容违反公平、等价有偿原则而导致合同无效在委托理财合同中最容易因违反公平、等价有偿原则而 ...
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与合同的其他条款一样，这一条款并不违反目前的法律法规。虽然对某些受托理财的特殊金融机构，证券法第一百四十二、一百四十三条有禁止全权代理和禁止约定 习惯决定适用何说较为合理。笔者认为，对于民间期货委托理财合同这类混合合同的处理，应探求当事人的真意并斟酌合同目的，视个案具体情况而定。 江苏省常熟市人民法院 ...
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有利于促证券业的发展；有限承认保底条款的效力有利于维护社会诚信系统特别是金融机构的营业信誉；从国外证券公司开展的资产管理业务中承诺的保底收益 纠纷确定案由。 [15]2007年4月21日《北京市高级人民法院关于审理金融类委托理财合同纠纷案件若干问题的指导意见(试行)》第二条规定：经过中国证监会批准的、 ...
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国债流动性。[8]本文认为，国债回购本身作为一种包含期货内容交易品种，在金融市场上具有资本配置、融资套利、规避风险和价格发现等功能，而且这 意义）。 [11]参见北京市高级人民法院2007年4月21日发布《关于审理金融类委托理财合同纠纷案件若干问题的指导意见(试行)》。 [12]另外还建立了质押库制度 ...
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