过多种概括性或指导性的描述。如证券监管国际组织(International Organization of Securities Commissions)在1992年的《金融集团监管原则》中将金融集团描述为：共同所有权下的任何公司群体，该群体中的一个或多个公司从事相当规模的证券业务、银行业务、保险 ...
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似乎对不合格股东的惩戒作用并不明显，也无法恢复金融集团的稳健性。四、金融集团监管的信息共享原则联合论坛曾经指派过一个特别小组（TaskForce）对几个 如何，协调员的主要职责应涵盖以下几点：协调相关监管者之间的信息交换和监管行为，解答其它监管者提出的疑问，充当信息中转枢纽。总而言之，协调员制度只是一 ...
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兴起[3]。 那么，何谓金融集团？根据欧盟于2003年11月生效的2002/87/EC号《金融集团监管指令》，金融集团是指符合下列条件的企业集团：（1）集团的 相关市场的认定。 （一）金融集团的产品市场 产品市场是指与被告的产品进行有效竞争的商品或服务的范围。确定产品市场的基本原则是，只有相同或相似的 ...
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》（GLB Act）通过之后，允许联邦银行通过成立金融控股公司从事几乎所有金融业务以及某些有限的非金融业务。此外，在欧盟《金融集团监管指令》中定义了混合 竞争，导致效率不足，资源浪费，垄断金融集团通过垄断行为获取超额利润，严重破坏了市场运行环境，违背了自由和机会平等的原则，极大地亵渎了市场规则的客观性 ...
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银行进行协商，达成一致；如无法取得一致，则可诉诸争议解决机制。 3. 明确金融集团监管权限 严格说来，即使是在2003年和2005年《商业银行法》和《证券法》 机构股权让渡给后者。对于通过上述两种方式形成的新金融集团，再根据所属类型，在功能原则基础上协调监管。（出处：中国法学网） 注释：本文为研究项目 ...
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资本准确地加以界定，建立有效的评估机制显得尤为重要。我国可以借鉴巴塞尔协议中《多元化金融集团监管的最终文件》中所推荐的度量资本充足率的方法，在我国《金融控股 出版社2003年版，第215页。 [10]凌晓东：《多元化金融集团的监管：原则与方法》，载《国际金融》1999年第8期，第45页。 [11]高秦 ...
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我们可将其特点概括为三个方面：第一，内部结构和股权关系复杂。金融企业集团一般是由两个或两个以上的法律实体通过产权纽带或资金结合、 ， 1999（1）。 [3] 蔡弈，完善金融集团监管体制刻不容缓[N].中国证券报，2002-12-9. [4] 张春子，多元化金融服务发展的动因与现实选择[J].中信国际 ...
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法律原则；在保险服务贸易自由化方面，欧盟采取的是共同市场的方法；就保险服务指令的未来发展而言，法典化是必然趋势。[67] 4. 混业经营与金融集团监管 制度研究》，北京大学出版社2002年版。 [60]参见周仲飞：《巴塞尔国际银行监管合作模式的缺陷及完善》，《法学评论》2003年第1期。 [61]参见 ...
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改革的发展与方案的实施，这亦是法治国家通行的原则。然而，被政府默许甚至批准设立的金融控股公司的发展却又一次违反了这一法治基本 协会1999年2月联合发布的《多元化金融集团监管的最终文件》的定义，金融控股公司（Financial Holding Company）是指在同一控制权下，完全或主要在银行业、 ...
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Forum on Financial Conglomerates）。经过三年的研讨，该论坛于1999年2月发布了《金融集团监管》（Supervision of Financial Conglomerates），对金融集团的监管提出一系列最低原则和实施标准，包括资本充足性原则、适宜性原则、监管信息 ...
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