及交易，比如有《可转换公司债券管理办法》、《上市公司发行可转换公司债券实施办法》、《关于做好上市公司发行可转换公司债券发行工作的通知》(均已废止 发生损害投资者的事件，由谁来承担责任?《证券法》第139条规定:发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性 ...
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》（以下简称《证券法》），取消了原《公司法》关于公司债券发行主体在公司类别上的限制，在公司转投资的限制方面也进行了重大调整，这是 与比较法制[M].台北：五南出版股份有限公司，2005.p101. [13]王志诚.特殊目的公司与投资人之保护机制[J].月旦法学，2002，（88）. [14]李尚公，沈 ...
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证券化条例， 2003 年通过了不动产证券化条例。按照金融资产证券化条例的规定， 特定目的公司是经主管机关许可设立的以经营资产证券化业务为目的的股份有限公司，由金融 》（以下简称《证券法》） ， 取消了原《公司法》关于公司债券发行主体在公司类别上的限制，在公司转投资的限制方面也进行了重大调整， 这是 ...
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的一些证券犯罪概念在《刑法》中没有相应的定罪量刑标准,对于债券发行管理过程中违规操作，虚假陈述,给公司、企业、投资者权益造成重大损失的直接责任人员处罚标准不统一 没收违法所得，罚款等行政责任，以及当该违法行为构成犯罪时产生的刑事责任，而极少关于民事责任的规定，2003年1月9日出台的《最高人民法院关于 ...
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的，约定在一定期限内还本付息的有价证券。根据公司法的规定，股份有限公司、国有独资公司和两个以上的国有企业或者其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任 ）公司预期利润率可达同期银行存款利率。发行新股的审批机关与审批程序与首次发行股票时相同。关于公司债券的发行条件及审批程序，公司法中同样作了严格的规定 ...
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形势下的发展与我 国证券市场国际化的进程。? 三、关于可转换公司债券发行权限问题? 可转换公司债券的发行权限属于股东大会，还是属于董事会，在授权资本制下 与其利益之间的冲突，在对以上内容进行相应的法律规范之后， 应对有关附担保公司债的信托合同的缔结进行规范，规定信托合同的主要条款及其构架的 权利和义务 ...
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发行的具体制度2003年11月4日，欧盟通过了新的招股说明书指令《关于证券公开发行或上市交易时发布的招股说明书的2003/71/EC号指令》（Directive 2003 实践中，已经引进了储架发行的方式 2007年8月14日，中国证监会制定并颁布了《公司债券发行试点办法》，《办法》第二十一条明确规定 ...
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的具体制度 2003年11月4日，欧盟通过了新的招股说明书指令《关于证券公开发行或上市交易时发布的招股说明书的2003/71/EC号指令》（Directive 2003/ 实践中，已经引进了储架发行的方式 2007年8月14日，中国证监会制定并颁布了《公司债券发行试点办法》，《办法》第二十一条明确规定 ...
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、回售保障系数等的分析，来建立与可转换公司债券密切相关的评级方法。(四)可转换公司债券评级方法可转换债券的发行成功以及后来的转股成功，关键在于对可转 的理论价值分析如下：1、上市公司发行的可转换债券价值分析上市公司发行可转换债券为国际通用的标准形式，传统关于这种可转换债券进行定价的方法依赖于统计和市场 ...
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公司债券管理暂行办法》属于国务院制定的行政法规，而《关于做好上市公司可转换公司债券发行工作的通知》属于规范性文件，根据我国法律、法规的效力等级，效力最高的 全部转化为股份，是否将超过招商银行股份总数的20%，如果超过，本次可转债发行提案应当获得出席股东大会的流通股股东所持表决权的半数以上同意方为有效。 ...
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